44 правовий статус корпоративного секретаря товариства. Ефективний корпоративний секретар: світова практика

1. Функції корпоративного секретаря

Якість корпоративного управліннянадає значний вплив на прийняття інвесторами (насамперед іноземними) рішень про можливість капіталовкладень у ту чи іншу російську компанію і відіграє велику роль щодо капіталізації російських компаній.

У зв'язку з цим велике значення для розвитку корпоративного управління російських компаніяхмало створення Кодексу корпоративної поведінки ФКЦБ РФ до застосування в акціонерних товариствах, створених біля Росії. Відповідно до преамбули глави 5 Кодексу, купуючи акції та надаючи суспільству необхідний капітал, акціонери тим самим довіряють суспільству розпоряджатися своїми коштами відповідно до цілей, які були продекларовані суспільством під час розміщення акцій. При цьому акціонери виходять із припущення, що посадові особи товариства діятимуть на користь акціонерів.

Довіра до суспільства ґрунтується на існуючих у ньому механізмах реалізації прав та забезпечення інтересів акціонерів: чим прозоріші та ефективніші такі механізми, тим більш зрозумілі та передбачувані для акціонерів дії органів та посадових осібтовариства, тим більше в акціонерів можливостей впливати на їхні дії.

Необхідною умовоюзабезпечення прав та інтересів акціонерів є суворе дотримання органами та посадовими особами товариства процедур, встановлених законодавством, статутом та іншими внутрішніми документами товариства. Особливе значення тут має належне дотримання порядку підготовки та проведення загальних зборів акціонерів, діяльності ради директорів, зберігання, розкриття та надання інформації про суспільство, оскільки недотримання саме цих процедур спричиняє більшість порушень прав та інтересів акціонерів.

Ефективно забезпечити дотримання згаданих процедур може лише постійно діюча особа, яка має необхідну професійною кваліфікацієюі що поєднує цю діяльність із виконанням інших функцій у суспільстві. Існуючі в суспільстві органи та посадові особи, зокрема рада директорів та виконавчі органи, не задовольняють цим вимогам і не призначені для вирішення таких завдань. Тому в суспільстві рекомендується призначати (обирати) спеціальну посадову особу, єдиним завданням якої буде забезпечення дотримання органами та посадовими особами товариства процедурних вимог, що гарантують реалізацію прав та інтересів акціонерів товариства, - секретаря товариства. Порядок призначення (обрання) секретаря товариства та обов'язки такого секретаря мають бути викладені у статуті товариства.

Для виконання завдання забезпечення дотримання встановлених законодавством процедурних вимог, що гарантують реалізацію прав та інтересів акціонерів товариства, корпоративний секретар здійснює наступні функції, Закріплені в гол. 5 Кодексу корпоративної поведінки:

Забезпечує підготовку та проведення загальних зборів акціонерів відповідно до вимог законодавства, статуту та інших внутрішніх документів товариства на підставі рішення про проведення загальних зборів акціонерів;

Забезпечує підготовку та проведення засідань ради директорів відповідно до вимог законодавства, статуту та інших внутрішніх документів товариства;

Сприяє членам ради директорів при здійсненні ними своїх функцій;

Забезпечує розкриття (надання) інформації про суспільство та зберігання документів товариства;

Забезпечує належний розгляд товариством звернень акціонерів та вирішення конфліктів, пов'язаних із порушенням прав акціонерів;

Інформує голову ради директорів про всі факти, що перешкоджають дотриманню процедур, забезпечення яких входить до обов'язків секретаря товариства.

Про всі факти, що перешкоджають дотриманню процедур, забезпечення яких відноситься до функцій корпоративного секретаря (дії або бездіяльність посадових осіб товариства, реєстратора товариства, інші факти, що порушують порядок підготовки та проведення загальних зборів акціонерів, засідань ради директорів, розкриття інформації), корпоративний секретар у розумний термін повідомляє голову ради директорів.

Корпоративний секретар повинен мати достатні повноваження для здійснення покладених на нього функцій. Як зазначено у пп. 1.6.1, 1.6.2 гол. 5 Кодексу, ефективне вирішення завдань, що стоять перед корпоративним секретарем, можливе лише за умови надання йому відповідних повноважень. У статуті або інших внутрішніх документах товариства рекомендується передбачити обов'язок органів і посадових осіб товариства сприяти корпоративному секретареві у здійсненні ним своїх функцій.

2. Призначення та звільнення з посади корпоративного секретаря

З метою забезпечення ефективного виконання корпоративним секретарем своїх обов'язків у товариствах з великою кількістю акціонерів може бути передбачено створення апарату корпоративного секретаря, склад, чисельність, структура та посадові обов'язки працівників якого визначаються внутрішніми документами товариства.

Гол. 5 Кодексу містить рекомендації щодо процедури призначення корпоративного секретаря та припинення його повноважень. Відповідно до цих рекомендацій, призначення корпоративного секретаря доцільно віднести до компетенції ради директорів. Це обґрунтовується тим, що основну роль у забезпеченні прав та інтересів акціонерів відіграє рада директорів товариства, внаслідок чого корпоративний секретар має бути підзвітний та підпорядкований саме раді директорів відповідно до умов договору. У зв'язку з цим призначення корпоративного секретаря, визначення умов договору, що укладається з ним, включаючи розмір винагороди, також рекомендується віднести до компетенції ради директорів.

Одночасно в гол. 5 перераховані вимоги до кандидата на посаду корпоративного секретаря: він повинен мати знання, необхідні для здійснення покладених на нього функцій, користуватися довірою акціонерів та членів ради директорів.

При призначенні корпоративного секретаря рада директорів має всебічно оцінити здатність кандидата здійснювати функції корпоративного секретаря, в тому числі його освіту, досвід роботи та професійні якості. Тому у статуті товариства доцільно встановити конкретні вимоги до кандидатури корпоративного секретаря, і насамперед до його професійних якостей.

Особистісні якостікорпоративного секретаря не повинні викликати сумнівів у тому, що він діятиме в інтересах суспільства, тому на посаду корпоративного секретаря рекомендується призначати особу, яка має бездоганну репутацію. І далі Кодекс корпоративної поведінки називає один із факторів, що негативно впливає на репутацію особи, - скоєння цією особою злочину у сфері економічної діяльностіабо злочини проти державної влади, інтересів державної службита служби в органах місцевого самоврядування, а також адміністративного правопорушення, насамперед у галузі підприємницької діяльності, у галузі фінансів, податків та зборів, ринку цінних паперів.

Питання, що виникають під час здійснення корпоративним секретарем своїх функцій, вимагають як кваліфікованого, а й оперативного рішення, що передбачає наявність в корпоративного секретаря достатньої кількості времени. Тому не рекомендується поєднувати функції корпоративного секретаря з виконанням інших обов'язків у суспільстві чи іншій юридичній особі.

Якщо корпоративний секретар пов'язаний з суспільством або з його посадовими особами відносинами, здатними вплинути на здійснення секретарем своїх функцій, це може призвести до конфлікту інтересів і дозволяє сумніватися в тому, що секретар діятиме в інтересах суспільства. Тому не рекомендується призначати корпоративним секретарем особу, яка є афілійованою особою товариства або його посадових осіб.

Для повної, всебічної та неупередженої оцінки особи, яка претендує на посаду корпоративного секретаря, рада директорів повинна мати необхідний обсяг інформації про кандидата. Кожен кандидат на посаду корпоративного секретаря повинен повідомити раді директорів визначені внутрішнім документом товариства відомості про себе, що дозволяють оцінити її відповідність вимогам, що висуваються. У разі зміни зазначених відомостей корпоративному секретареві рекомендується негайно повідомляти про це раду директорів.

3. Досвід зарубіжних країн з правового регулюванняінституту корпоративних секретарів

Слід зазначити, що у західних країнах інститут корпоративних секретарів, маючи досить давню історію, органічно вбудований у систему корпоративного управління, оскільки вони виконують низку важливих функцій, пов'язаних із регулюванням корпоративних відносин.

Найбільший розвитокКонцепція корпоративного секретаря отримала у країнах з англосаксонською правовою системою - системою загального права (Великобританія, Канада, Австралія) та в деяких інших країнах, що запозичили названу правову систему (Індія та Малайзія). У країнах із континентальною правовою системою ця концепція використовується значно рідше.

Так, відповідно до законодавства Великобританії у штаті будь-якої компанії - публічної чи приватної - має бути передбачена посада корпоративного секретаря, але вона не може поєднуватися з посадою директора компанії. Законодавство Індії містить імперативну норму, згідно з якою посада корпоративного секретаря обов'язково має бути серед керівних посад компаній, акціонерний капіталяких перевищує певну величину, встановлену законодавством. За законодавством Австралії наявність у штаті посади корпоративного секретаря є обов'язковою лише для публічних компаній.

Посада корпоративного секретаря в штаті акціонерних компаній у західних країнах передбачена з моменту заснування компанії. І хоча в назві даної посади є слово «секретар», співробітник компанії, який обіймає цю посаду, не просто веде протоколи зборів і засідань, а є одним із ключових посадових осіб у компанії, відповідаючи за підготовку найважливіших документівта забезпечуючи інформаційний зв'язок між радою директорів (наглядовою радою), правлінням та акціонерами. Іншими словами, корпоративний секретар, можна сказати, служить сполучною ланкою між менеджментом компанії та акціонерами, а також між менеджментом компанії та третіми особами (аудиторами, банкірами, сторонніми юристами, радниками з юридичних та податкових питань, представниками державних відомств тощо). . Таким чином, корпоративний секретар в одній особі поєднує функції трьох секретарів: секретаря наглядової ради, секретаря правління та секретаря загальних зборів акціонерів. Крім того, у низці компаній корпоративний секретар забезпечує керівні органи компанії інформацією про відповідність її діяльності вимогам законодавства.

Тут же слід зазначити, що корпоративний секретар безпосередньо бере участь у процесах прийняття управлінських рішеньу компанії, надаючи адміністраторські та консультаційні послуги раді директорів, правлінню або іншим робочим органам, а також комітетам та комісіям ради директорів (наглядової ради) акціонерного товариства. Особливо важлива діяльність у великих громадських компаніях (відкритих акціонерних товариствах), де є значна кількість акціонерів та великий управлінський апарат. З іншого боку, найчастіше великі громадські компанії є емітентами цінних паперів, що зумовлює необхідність надавати велика кількістьрізноманітних документів у Федеральну комісію з цінних паперів та бірж (у США) або в аналогічний орган (в інших країнах), який відповідає за регулювання ринку цінних паперів. Таким чином, у західних компаніяхКорпоративний секретар фактично виконує низку адміністративних функцій, надаючи при цьому допомогу керівництву компанії в плануванні, управлінні та поточному адмініструванні.

За більш детального вивчення посадових обов'язківкорпоративного секретаря у західних компаніях можна назвати такі категорії таких обязанностей.

Обов'язки, пов'язані з скликанням та проведенням загальних зборів акціонерів, засідань наглядової ради та комітетів чи комісій наглядової ради (адміністративні функції).

Виконуючи зазначені посадові обов'язки, корпоративний секретар здійснює координаційну роботу з підготовки та проведення загальних зборів акціонерів та засідань наглядової ради, а саме:

Інформує всіх зацікавлених осібпро скликання загальних зборів акціонерів та проведення засідань наглядової ради;

Формує списки учасників загальних зборів акціонерів;

Сповіщає членів ради директорів, акціонерів та аудиторів (членів ревізійної комісії) про майбутні загальні збори акціонерів;

Формує порядок денних загальних зборів акціонерів;

Здійснює загальний контрольза дотриманням процедур проведення загальних зборів акціонерів;

Організує реєстрацію учасників загальних зборів акціонерів;

Здійснює підготовку та редагування звітів компанії, що виносяться на затвердження загальних зборів акціонерів;

Відповідає за збирання та обробку необхідної документації для проведення загальних зборів акціонерів;

Вживає необхідних заходів для забезпечення всіх зацікавлених осіб документацією, необхідною для проведення загальних зборів акціонерів (річні та проміжні звіти, фінансова та інша документація компанії);

Здійснює складання та зберігання протоколів загальних зборів та засідань наглядової ради;

Здійснює контроль за своєчасністю та правильністю виконання рішень загальних зборів, ради директорів (наглядової ради) та правління компанії;

Відповідає за координацію технічних та організаційних заходів щодо підготовки річних звітівкомпанії.

Обов'язки корпоративного секретаря, пов'язані з організацією діяльності компанії як акціонерного товариства та відносинами власності в компанії.

Функції корпоративного секретаря з реалізації цієї категорії його посадових обов'язків є значно різноманітнішими та складнішими порівняно з обов'язками, які він виконує у попередньому випадку. Тут можна говорити про те, що корпоративний секретар виступає радником з процедурних, технологічних, а за наявності спеціальної освіти та з юридичних питань. Отже, здійснюючи коло обов'язків, що розглядається, корпоративний секретар бере участь у наступних процесах:

Організація моніторингу змін у структурі власності компанії;

Здійснення контролю за правильністю та своєчасністю виплати дивідендів акціонерам (включаючи публікацію оголошень про виплату дивідендів);

Контроль за застосуванням опціонних схем у компанії (схеми, за яких частина своєї винагороди менеджмент компанії отримує у вигляді опціонів на купівлю акцій даної компанії);

Підготовка та проведення емісій цінних паперів компанії (включаючи лістинг);

Підготовка та оформлення угод щодо злиття та поглинання, а також з інших видів реорганізації підприємства;

Листування з акціонерами;

Інформування наглядової ради та акціонерів компанії про важливі корпоративні події;

Інформування наглядової ради про рішення правління, а акціонерів - про рішення наглядової ради;

Відстеження конфліктів інтересів у компанії та за необхідності завчасне доведення до відома керівництва компанії інформації про дані конфлікти.

Обов'язки, пов'язані з правовим забезпеченням діяльності підприємства.

У цьому випадку корпоративний секретар виконує такі функції:

Надає сприяння та підтримку керівним органам у створенні та реєстрації компанії;

Відповідає за розробку та застосування систем моніторингу за дотриманням компанією вимог корпоративного, податкового, трудового та іншого законодавства;

Виступає як повноважний представник компанії під час підготовки, реєстрації, подання або нотаріального посвідчення будь-яких офіційних документів компанії;

Відповідає за подання до регулюючих органів необхідної звітності (включаючи фінансову звітність) відповідно до вимог корпоративного законодавства та здійснює контроль за дотриманням строків подання зазначеної звітності;

Бере участь у переговорах щодо укладання комерційних контрактів;

Відповідає за ведення внутрішніх документів компанії, включаючи статут та інші нормативні актипідприємства, що регламентують її внутрішню діяльність.

Окремо слід зазначити деякі додаткові обов'язки корпоративного секретаря, які більшою мірою притаманні акціонерним товариствам з невеликою кількістю акціонерів та штатних співробітників. Наявність у корпоративного секретаря додаткових обов'язківобумовлено тим, що багато хто невеликі компаніїнеспроможна утримувати великий управлінський апарат, й у ситуації корпоративному секретареві доводиться брати він такі додаткові функції:

управління пенсійними схемами у компанії;

Керівництво роботою зі страхування працівників;

Здійснення закупівель деяких видів обладнання та інвентарю;

Здійснення функцій офіс-менеджера;

Здійснення зв'язків із громадськістю;

Реалізація окремих напрямків фінансового менеджменту.

Відповідно до законодавства ряду зарубіжних країн корпоративного секретаря акціонерного товариства призначає на посаду рада директорів (наглядова рада), і корпоративний секретар несе відповідальність перед органами акціонерного товариства, що його призначили. Тут слід зазначити, що оскільки наглядова рада зобов'язана представляти інтереси акціонерів, то й корпоративний секретар компанії зобов'язаний діяти насамперед на користь акціонерів і корпорації загалом.

Досвід зарубіжних компанійпоказує, що у зв'язку з різноманітним і складним характером роботи корпоративного секретаря більшості великих і середніх акціонерних товариств доцільно створювати апарат корпоративного секретаря підприємства, до складу якого можуть входити секретарі та інші технічні помічники, які забезпечують діяльність корпоративного секретаря.

Наведені положення зарубіжного законодавства, що регламентують призначення корпоративного секретаря посаду, і навіть наявність в нього апарату помічників відомі російському законодавству. Аналогічні рекомендації містяться у гол. 5 Кодексу корпоративної поведінки, рекомендованого ФКЦП Росії до застосування в акціонерних товариствах, створених на території Російської Федерації.

Повертаючись до закордонного досвіду, необхідно окремо розглянути вимоги, що містять законодавство низки країн до кандидата на посаду корпоративного секретаря.

Найчастіше середніх і великих акціонерних компаніяхна посаду корпоративного секретаря призначають кандидатів, які мають вищу юридичну або фінансова освіта. При цьому від них потрібна наявність знань у таких галузях, як:

Законодавство у сфері корпоративних відносин, включаючи міжнародне законодавство (це уточнення особливо актуальне для компаній, що здійснюють зовнішньоекономічну діяльність);

Основи загального та фінансового менеджменту;

Основи бухобліку та звітності;

Основи економіки та статистики;

Інформаційні технології.

Законодавство Великобританії пред'являє до корпоративного секретаря у громадських компаніях такі вимоги. Здобувач повинен мати певний досвід роботи, мати підтверджену кваліфікацію юриста або адвокатський статус, бути членом однієї з професійних спільнот, таких як, наприклад, Institute of Chartered Secretaries and Administrators або Institute of Cost and Management Accountants.

Розглянувши основні аспекти правового статусу та діяльності корпоративних секретарів на прикладі російського та зарубіжного законодавства, можна дійти невтішного висновку про наявність низки аналогічних положень, регламентирующих це питання. Одночасно привертає увагу детальне регулювання у зарубіжному законодавстві інституту корпоративних секретарів. Багато в чому це пояснюється тим, що в зарубіжних країнахкорпоративне управління загалом, отже, і інститут корпоративних секретарів як частину системи корпоративного управління має більш тривалу історію розвитку та вивчення як вченими-юристами, і співробітниками компаній, практично застосовують норми і принципи корпоративного управління.

Насамкінець слід сказати про перспективи розвитку інституту корпоративних секретарів.

Після схвалення Кодексу корпоративної поведінки Урядом Російської Федерації, прийняття розпорядження ФКЦБ Росії про обов'язкове розкриття компаніями інформації про свою практику корпоративного управління та її відповідність рекомендаціям Кодексу корпоративної поведінки питання про введення інституту корпоративних секретарів у практику роботи російських акціонерних товариств стало дуже актуальним.

В цілому корпоративне управління, засноване на дотриманні прав акціонерів, прозорості управління допомагає забезпечити облік компанією інтересів широкого кола зацікавлених осіб, а також співтовариств, в яких вона здійснює свою діяльність, та сприяє підзвітності органів управління як компанії, так і її акціонерам. Це допомагає підтримувати довіру інвесторів як іноземних, так і вітчизняних, залучати інвестиції в економіку країни. У зв'язку з цим слід зазначити, що наразі простежується стійка тенденція до глобалізації інвестиційних процесів. Відбувається масовий вихід інвесторів-акціонерів за національні кордониу пошуках найбільш прибуткових сфер та об'єктів використання своїх капіталів. У сучасних умовахпотенційний інвестор, перш ніж здійснити купівлю акцій акціонерного товариства, зазвичай здійснює збирання інформації про стан справ даної компанії з метою визначити ступінь ризику та можливість отримання подальших дивідендів від майбутніх інвестицій, а у разі негативної оцінки (після ознайомлення з відповідною інформацією) акціонер може просто продати належні йому акції. Таким чином, у зв'язку з процесами глобалізації виникла потреба у виробленні та повсюдному впровадженні загальних правил, які дозволили б потенційним акціонерам отримати повну і ясну картину, що відображає принципи управління в тій чи іншій компанії, хто є її власником, який ступінь ефективності її роботи, з тим щоб у стислий термін і при мінімальних витратахухвалити рішення, інвестувати в неї свій капітал чи ні.

На підставі викладеного слід зазначити, що впровадження інституту корпоративних секретарів, маючи кінцевою метоюпідвищення інвестиційної привабливості російських підприємств, ефективності роботи органів управління та розвиток відносин з інвесторами, є важливою та невід'ємною складовою розвитку корпоративного управління.

Однак запровадження інституту корпоративних секретарів компанії може сприяти поліпшенню корпоративного управління тільки в тих компаніях, які самі прагнуть цього, оскільки для підвищення якості корпоративного управління одних законодавчих заходів недостатньо – важлива ініціатива саме всередині компанії та корпоративна культура. Саме для таких компаній введення до штату корпоративного секретаря принесе безперечну користь.

Введення інституту корпоративних секретарів має стати частиною комплексного підходудо розвитку корпоративного управління у Росії, оскільки саме собою воно може істотно вплинути на якість корпоративного управління.

Вирішуючи питання щодо запровадження інституту корпоративних секретарів, необхідно використовувати диференційований підхід, враховуючи кількість акціонерів конкретного акціонерного товариства, а також чи є воно відкритим чи закритим. Застосовуючи такий метод, можна прогнозувати підвищення рівня корпоративного управління в компаніях.

Визначаючи основні напрями реалізації концепції корпоративного секретаря в акціонерному товаристві, слід пам'ятати, що у штаті компанії корпоративного секретаря має бути обов'язковою вимогою всім акціонерних товариств. Можливо, було б доцільно орієнтуватися на кілька акціонерів даної компанії, при перевищенні якого наявність штатного корпоративного секретаря стає для суспільства обов'язковим.

Крім того, слід суворо дотримуватися положення, закріпленого в гол. 5 Кодексу корпоративної поведінки, відповідно до якого корпоративний секретар повинен бути підзвітний раді директорів (спостережній раді) акціонерного товариства та прийматися на роботу (як і звільнятися) також радою директорів (спостережною радою). Використання на практиці цього припису дозволить значно підвищити ефективність діяльності корпоративного секретаря акціонерного товариства, тоді як підзвітність корпоративного секретаря менеджменту компанії може у ряді випадків перешкоджати здійсненню ним своїх функцій.

Що стосується широко застосовуваної в зарубіжних країнах практики ліцензування (атестації) корпоративних секретарів компанії, то в Росії вводити подібну процедуру було б поки що дуже складно. Тут потрібен поступовий підхід до введення обов'язкових вимогз кваліфікації корпоративних секретарів, до їх членства у професійних асоціаціях чи саморегулівних організаціях.

Ще один важливий аспект функціонування інституту корпоративних секретарів у системі корпоративного управління акціонерних товариств – це відповідність функцій та відповідальності корпоративного секретаря. У цьому контексті особливу увагуслід приділяти неприпустимість покладання на корпоративного секретаря відповідальності за рішення та діяльність органів управління акціонерного товариства.

Отже, на підставі викладеного зарубіжного досвіду діяльності корпоративних секретарів у компаніях та положень Кодексу корпоративної поведінки, рекомендованого ФКЦП Росії до застосування в акціонерних товариствах, створених на території Російської Федерації, можна зробити висновок про актуальність та перспективність подальшого розвиткуінституту корпоративних секретарів, і навіть його впровадження у практику вітчизняних компаній.

Запитання для самоперевірки

1. Які функції виконує корпоративний секретар акціонерного товариства?

2. Хто призначає корпоративного секретаря акціонерного товариства?

3. Які вимоги до кандидатури корпоративного секретаря?

4. У яких країнах найрозвиненіший інститут корпоративних секретарів?

Теми доповідей та рефератів

1. Роль корпоративного секретаря у підвищенні рівня корпоративного управління компанії.

2. Зарубіжний досвід регулювання інституту корпоративних секретарів.

Основна література:

1. Корпоративний секретар. РІД. Москва, 2005

2. Рада директорів як світовий стандарт корпоративного управління компанією/Под ред. І.В. Бєлікова. - М.: Ексмо, 2008. - 624 с.

3. Шихвердієв А.П., Блінов А.О.,. Кузнєцов А.В Корпоративне право у системі корпоративного управління. М: Вид. Центр "Акціонер". 2006. - 343с.

додаткова література:

2. Концепція розвитку корпоративного законодавства на період до 2008 року (www.koet.syktsu.ru).

3. Міжнародні засади корпоративного управління (www.koet.syktsu.ru).

Чи потрібний акціонерному товариству корпоративний секретар?

Семенов А.С.

У статті аналізуються об'єктивні передумови розвитку інституту корпоративного секретаря у російських акціонерних товариствах. Обґрунтовується провідна роль корпоративного секретаря у системі корпоративного управління

Матеріали analyzes objective preconditions for development of Institute of Corporate Secretary in Russian companies. Substantiates the leading role of corporate secretary в the corporate governance system

Ключові слова: корпоративне управління, рада директорів, корпоративний секретар, активність акціонерів, кодекс

Keywords: corporate governance, board of directors, corporate secretary, shareholders activity, the code

Почнемо з дефініцій

Термін «корпоративний секретар», як і багато іншого в корпоративному праві та корпоративному управлінні, прийшов до нас із Заходу. Не всім російським фахівцям у галузі корпоративного управління він подобається. Бентежить слово «секретар», що створює відчуття досить низького рівня цієї посади в ієрархічних сходах компанії. Деякі корпоративні секретарі зазначають, що після появи їхньої контактної інформації на сайті компанії до них почали надходити дзвінки з проханням прийняти телефонограму або підказати, як зв'язатися з тим чи іншим фахівцем компанії. Однак давайте згадаємо, що і в російській, і у світовій історії термін «секретар» застосовувався і до вищих посадових осіб: Генеральний секретар ЦК КПРС, Генеральний секретар ООН, Генеральний секретар Ради Європи, нарешті – Державний секретар США. Не така вже й погана компанія для корпоративного секретаря.

Але це все жарти, а якщо серйозно – немає сенсу без суттєвої потреби відмовлятися від усталеного у світі терміну, що визначає найменування посади особи, яка відповідає в акціонерних товариствах за реалізацію процедур корпоративного управління та взаємодію з акціонерами.

І як би у вашому акціонерному товаристві ця посада не називалася – корпоративний секретар, як у більшості ринкових компаній, віце-президент з корпоративного розвитку, директор з корпоративного розвитку, керівник апарату ради директорів та ін. - по суті ці посадові особи є корпоративними секретарями компаній.

Розвиток інституту корпоративного секретаря у Росії

Що стосується сучасної Росії, то інститут корпоративних секретарів у вітчизняних компаніях почав формуватися на рубежі XX і XXI століть і був пов'язаний, головним чином, із першими розміщеннями цінних паперів російських компаній на зарубіжних фондових ринках. Готуючись до таких розміщень, компанії вбирали у свою практику зарубіжний досвідкорпоративного управління, зокрема – пов'язані з формуванням інституту корпоративного секретаря.

Істотний імпульс розвитку інституту корпоративного секретаря у Росії надав Кодекс корпоративного поведінки (далі – Кодекс), рекомендований до практичного використанняРозпорядженням ФКЦП РФ від 04.04.2002 р. № 421/р, виданим виходячи з протоколу засідання Уряди Російської Федерації від 28.11.2001 р. № 49.

Кодекс розглядав запровадження посади корпоративного секретаря як підвищення довіри до акціонерного товариства з боку його акціонерів і потенційних інвесторів. «Довіра до суспільства ґрунтується на існуючих у ньому механізмах реалізації прав та забезпечення інтересів акціонерів. Чим прозоріші та ефективніші такі механізми, тим більш зрозумілі та передбачувані для акціонерів дії органів та посадових осіб товариства, тим більше у акціонерів можливостей впливати на їх дії<…>Тому в суспільстві рекомендується призначати (обирати) спеціальну посадову особу, єдиним завданням якої буде забезпечення дотримання органами та посадовими особами товариства процедурних вимог, що гарантують реалізацію прав та інтересів акціонерів товариства, – секретаря товариства. Порядок призначення (обрання) секретаря товариства та обов'язки такого секретаря мають бути викладені у статуті товариства».

Подібні формулювання призвели до того, що рекомендація створення посади корпоративного секретаря розглядалася насамперед у аспекті підвищення інвестиційної привабливості компаній. Тобто превалювала думка про те, що вводити таку посаду потрібно лише публічним компаніям. Згодом цей підхід зазнав кардинальних змін, корпоративні секретарі почали з'являтися в невеликих непублічних компаніях і навіть компаніях, що складаються з одного акціонера.

До функцій корпоративного секретаря Кодекс відносить забезпечення підготовки та проведення загальних зборів акціонерів, засідань ради директорів, сприяння членам ради директорів при здійсненні ними своїх функцій, дотримання вимог щодо розкриття інформації, надання документів та інформації акціонерам, зберігання документів акціонерного товариства, організацію розгляду звернень акціонерів та вирішення конфліктів, пов'язаних із порушенням прав акціонерів. При цьому Кодекс не надто докладно розкриває зміст функцій. Можна говорити про те, що Російський Кодекс корпоративного управління робить лише ескізний малюнок інституту корпоративного секретаря.

Щоправда, слід зазначити, що секретарі рад директорів, які відповідають за технічні запитанняскликання засідань ради директорів, оформлення його протоколів, і навіть підготовку загальних зборів акціонерів у російських компаніях існували завжди. У переважній більшості випадків вони поєднували ці функції з роботою на основній посаді: корпоративного юриста, керівника загального відділу, іноді – секретаря генерального директораі т.д. Поєднання функцій здійснювалося, так би мовити, на громадських засадах. Вважалося, що завдання секретаря ради директорів не надто важливі та не надто трудомісткі. Саме ці секретарі рад директорів у низці компаній і стали іменуватися корпоративними секретарями.

Але поступово ситуація змінювалася, і сьогодні корпоративний секретар – це високопрофесійний, належним чином підготовлений фахівець, а нерідко – один із керівників компанії, наділений досить великою компетенцією, обсягом прав та повноважень. Істотно зросла кількість компаній, у штатних розкладах яких постала посада корпоративного секретаря. У багатьох компаніях затверджено положення про корпоративних секретарів. Дедалі більший інтерес викликають періодичні видання, спеціальна література, навчальні заходи, орієнтовані корпоративних секретарів. І можна з належним ступенем обґрунтованості припустити, що ця тенденція продовжиться. Незабаром сучасному акціонерному товариству просто непристойно не матиме в своєму штаті корпоративного секретаря.

І викликано все це поряд об'єктивних причин, які ми позначимо.

Об'єктивні передумови для подальшого розвитку інституту корпоративного секретаря у російських компаніях

По-перше, російська економіка стала звикати до того що, що вона – ринкова, є можливість залучити щодо дешеві кошти, необхідних розвитку компанії, з ринку капіталів. При цьому великим власникам стало зрозуміло, що залучення таких капіталів та збільшення кількості власників компанії зовсім не тягне за собою втрату контролю. Необхідно лише дотримуватись прийнятих у світі «правил гри», у тому числі – в частині прозорості - прав акціонерів, дотримання порядку реалізації корпоративних процедур. А на контроль мажоритарного акціонера портфельні інвестори зовсім не роблять замах. Понад те, за наявності біржових котирувань цінних паперів власники великих пакетів отримують можливість отримувати максимальну вигоду від продажу частини свого пакета. Ринковий статус компанії сприяє її іміджу, сприяє зміцненню конкурентних позицій. Різко знижуються ризики рейдерських захоплень: подібні дії щодо публічних компаній зачіпають дуже багато інтересів, а тому викликають активну протидію на всіх рівнях, включаючи владний.

Результатом цього розуміння став різке зростаннячисла IPO. Минула криза 2008-2009 років. призупинив цей процес. Однак навесні 2010 року величезна кількість російських компаній оголосила про свої наміри розмістити цінні папери на організованих фондових ринках серед необмеженого кола інвесторів, у тому числі у формі IPO.

Проте успіх виходу організований фондовий ринок багато в чому визначається якістю корпоративного управління. Інвестори полохливі. Вони вимагають і прозорості, і незалежних директорів у складі ради, і авторитетного корпоративного секретаря штатному розкладікомпанії.

Наступна причина – зростання активності та ролі рад директорів у системі управління акціонерним товариством.

Років 10 - 15 тому у більшості російських акціонерних товариств ради директорів були суто формальними органами: збиралися рідко, затверджували підготовлені адміністрацією проекти рішень, помітної ролі життя суспільства не грали. Нині ситуація кардинально змінилася. І власники, і менеджери усвідомили позитивну роль, яку поради директорів можуть відігравати у розвитку бізнесу. Прийшло усвідомлення того, що активна рада директорів, підібрана не за принципом особистих зв'язків з генеральним директором, а виходячи з кваліфікації та досвіду її членів, у тому числі незалежних директорів, це:

потужний важіль підвищення обґрунтованості прийнятих управлінських рішень, впровадження у практику управління компанією механізмів вироблення довгострокової стратегії, бюджетного планування, аналізу ризиків, принципів системного підходупід час розгляду проектів;

засіб підвищення активності в роботі менеджменту, постійний збудник, що захищає від впадання в сплячку, що змушує бути в постійному пошуку нових напрямків розвитку бізнесу та нових рішень;

інструмент контролю над роботою менеджменту та над розвитком компанії в цілому;

самостійний управлінський ресурс, що полягає у досвіді та зв'язках кожного з членів ради директорів, здатний забезпечити зростання капіталізації компанії;

ну і, звичайно, засіб зростання інвестиційної привабливості акціонерного товариства.

Звідси – активізація роботи рад директорів, що спостерігається, що виражається не тільки в частоті засідань, а й

• у жорстких вимогах щодо дотримання процедури їх підготовки, до документів та інформації, що надається членам ради директорів з питань порядку денного;
• у створенні та не менш активній роботі комітетів рад директорів;
• у підтримці роботи механізмів контролю прийнятих рішень; і т.д.

Відповідно, перетворення функції забезпечення роботи цього органу з малозначущою і не надто трудомісткою в самостійну трудову функцію.

Поряд із роботою рад директорів в акціонерних товариствах посилилася увага і до проблем удосконалення корпоративного управління загалом. Прийшло розуміння того, що рекомендації, що містяться в Кодексі корпоративної поведінки, потрібні не тільки для великих компанійта виключно для виходу на фондовий ринок. Чітке визначення та розмежування компетенції органів управління, регламентація порядку прийняття найважливіших управлінських рішень, впровадження у практику компанії таких інструментів, як система внутрішнього контролю та система управління ризиками, програми довгострокової мотивації менеджменту, нарешті – підвищення прозорості інформації про компанію – здатні принести реальний економічний ефект. Ефект, що виявляється у посиленні конкурентних позицій, зростанні довіри контрагентів, зниження вартості запозичень, зниження ризиків прийняття неоптимальних, непродуманих рішень тощо.

Система корпоративного управління нетотожна поняттю «менеджмент». Однак система корпоративного управління в рамках внутрішніх нормативних актів, що визначають компетенцію органів управління та механізмів контролю, порядок підготовки та прийняття найважливіших управлінських рішень, порядок реалізації корпоративних процедур, систему стимулів досягнення поставленої мети тощо, по суті, є скелетом для функціонування регулярного менеджменту. Образно кажучи, якщо менеджмент – зусилля, спрямоване на надання компанії поступального рухуу тому чи іншому напрямі, можна порівняти з м'язами, то корпоративне управління – той скелет, якого ці м'язи кріпляться.

А ось формування оптимальної системикорпоративного управління - завдання аж ніяк не тривіальне, що вимагає усвідомлення специфіки кожної компанії та очікувань її стейкхолдерів, - багато в чому об'єктивно лежить саме на корпоративному секретарі.

Дійсно, менеджмент далеко не завжди зацікавлений у впровадженні рекомендацій «найкращої практики корпоративного управління». Активізація ради директорів, необхідність дотримуватися встановленого порядку підготовки та прийняття управлінських рішень, розкривати інформацію про роботу компанії скорочують ступінь свободи та незалежності менеджерів, посилюють контроль за їх діяльністю, та й нерідко вимагають додаткових витрат. Хто ж здатний готувати для ради директорів виважені та обґрунтовані рішення у галузі розвитку практики корпоративного управління? Звичайно ж, спеціально підготовлена ​​людина, яка добре знає компанію та її проблеми, обізнана про досвід, накопичений іншими акціонерними товариствами, про рекомендації зарубіжної практики, про результати різноманітних досліджень у цій галузі, і при цьому є незалежною від менеджменту.

Єдиний фахівець, який відповідає цим критеріям – корпоративний секретар.

Ще одна об'єктивна передумова у розвиток інституту корпоративного секретаря у російських акціонерних товариствах – зростання активності акціонерів. Якщо від початку більшість акціонерів стали такими внаслідок масової приватизації і вкрай слабко розуміли, що таке права акціонера, то сьогодні ситуація виглядає дещо інакше. Майже в кожній компанії можна знайти міноритарних акціонерів, які не тільки знайомі з основами корпоративного законодавства, але й користуються ним на практиці, захищаючи свої права: вносять пропозиції до порядку денного зборів, стежать за дотриманням порядку схвалення угод, надсилають запити на надання інформації і т.п. .д. Явне чи уявне порушення прав акціонерів сьогодні з великою ймовірністю може спричинити виникнення корпоративного конфлікту, звернення акціонерів до регулюючого органу або навіть у арбітражний суд. Все це змушує акціонерні товариства більш уважно та ретельніше підходити до реалізації встановлених законодавством процедур корпоративного управління. А це знову ж таки вимагає наявності у складі товариства кваліфікованого фахівця.

До речі, останніми роками вкрай зросла для акціонерного товариства та його керівників ціна порушення корпоративного законодавства. Зміни, внесені до Адміністративного кодексу РФ у 2009 році, суттєво розширили як перелік адміністративно караних порушень вимог корпоративного законодавства, так і склад осіб, на які може бути покладено адміністративне стягненняза допущені порушення. Сьогодні адміністративна відповідальність накриває практично все поле корпоративних відносин та пов'язаних із цим корпоративних процедур, розмір штрафів сягає мільйона рублів. Окрім самого акціонерного товариства, штрафи можуть бути накладені на його керівника, членів ради директорів та правління, навіть на членів лічильної комісії. Причому не лише штрафи. Майже будь-яке правопорушення може спричинити застосування до фізичним особамтакого виду санкцій, як дискваліфікація. Самі ж правопорушення нерідко є наслідком неуважності, відсутності в акціонерному товаристві осіб, які відповідають за дотримання норм корпоративного законодавства або займаються цим питанням за сумісництвом з будь-якою іншою роботою у суспільстві.

Погодьтеся, ціна питання тут можна порівняти з витратами на утримання корпоративного секретаря.

Якщо до цього додати, що поряд з адміністративною відповідальністю останніми роками відбувається посилення та кримінальної відповідальності за правопорушення в галузі корпоративних відносин, то стає зрозумілим, що ціна помилки для посадових осіб суспільства може багаторазово зрости.

Нарешті, ймовірність вчинення таких помилок зростає у зв'язку з розвитком та ускладненням російського корпоративного законодавства.

Ось кілька нововведень, що з'явилися у правовому полі корпоративних правовідносин за останні роки:

введено регулювання порядку укладання угод з придбання великих пакетів акцій у відкритих акціонерних товариствах: необхідність направити всім акціонерам обов'язкову пропозицію про викуп у них цінних паперів товариства, що залишилися; процедура витіснення міноритаріїв у випадках, встановлених законодавством. Недотримання відповідних вимог тягне за собою порушення прав акціонерів;

змінено, ускладнено процедуру викупу акцій акціонерним товариством на вимогу акціонерів у встановлених законом випадках;

систематично збільшуються вимоги щодо розкриття інформації, а також надання документів та інформації на вимогу акціонерів;

введено процедуру вирішення тупикової ситуації, коли рада директорів не може ухвалити рішення про призначення або дострокове припинення повноважень генерального директора за умови, що для прийняття такого рішення статут акціонерного товариства передбачає підвищені вимогидо кворуму або кількості голосів членів ради, що віддаються за це рішення;

введено жорсткий контроль за співвідношенням чистих активів та розміру статутного капіталутовариства, що дозволяє відстежувати виконання суспільством вимог законодавства за негативної різниці цих показників;

внесено зміни до антимонопольного законодавства, які серед іншого призвели до ускладнення визначення меж групи осіб, підготовки списку афілійованих осіб: зросли ризики порушення вимог закону про схвалення правочинів, та й штрафні санкції за порушення антимонопольного законодавства також суттєво зросли;

виникли нові вимоги, пов'язані із веденням реєстру акціонерів;

внесено цілу низку змін до процедури підготовки та проведення загальних зборів акціонерів; і т. д. Цей список можна продовжити.

Російське корпоративне законодавство перебуває у стадії активного розвитку та вдосконалення. Цей розвиток та вдосконалення йде у напрямку ускладнення корпоративних правил та процедур. Тобто знову ж таки вимагає уважного моніторингу змін, швидкого на них реагування. Потребує наявності відповідного фахівця.

Якщо ж додати до цього той факт, що ряд чинних норм законодавства суперечать один одному, інші своєрідно трактуються з боку регулятора, а деякі питання корпоративних відносин взагалі не регулюються на законодавчому рівні, внаслідок чого корпоративному секретареві необхідно здійснювати моніторинг арбітражної практики, практики застосування норм про адміністративної відповідальності, стає цілком очевидним, що у будь-якій компанії для корпоративного секретаря є широке полі діяльності. І це поле має тенденцію до постійного розширення.

Нормативно-правове регулювання діяльності корпоративного секретаря

Зі зростанням «поля діяльності» для корпоративного секретаря відбувається розвиток нормативно-правового регулювання цього інституту. Щоправда, відбувається з великим відставанням. Якщо у наших колег, скажімо в Україні чи Казахстані, інститут корпоративного секретаря легалізований на рівні законодавства, то в Росії справа інакша.

Вище зазначалося, першу згадку про корпоративному секретаря можна знайти у Кодексі корпоративного поведінки РФ. Відповідна глава визначала за корпоративним секретарем досить обмежені та не надто докладно розкриті повноваження. Натомість за міжнародною практикою рекомендувала встановлювати, що корпоративний секретар призначається і підпорядковується у роботі раді директорів (причому, як поєднати цю рекомендацію з нормами російського трудового законодавства, було цілком зрозуміло). Кодекс містив також деякі дуже загальні та розпливчасті вимоги до рівня знань та особистих якостей корпоративного секретаря. Так, наприклад: «Особисті якості секретаря товариства не повинні викликати сумнівів у тому, що він діятиме в інтересах суспільства, тому на посаду секретаря товариства рекомендується призначати особу, яка має бездоганну репутацію» .

Зрештою, дуже важливо: « Ефективне рішеннязавдань, які стоять перед корпоративним секретарем, можливо лише за умови надання йому відповідних повноважень».

Наступним кроком стало затвердження посадової інструкції корпоративного секретаря. МОЗ соцрозвитку своїм наказом від 17.09.2007 р. № 605 затвердило кваліфікаційну характеристику посади «Корпоративний секретар акціонерного товариства».

Посаду корпоративного секретаря віднесено до підрозділу «посади керівників», і це саме собою говорить про статус інституту корпоративного секретаря компанії.

Наведений у кваліфікаційною характеристикоюСписок посадових обов'язків корпоративного секретаря значно ширше, ніж функції корпоративного секретаря, закріплені у чинній редакції Кодексу корпоративного поведінки РФ. Зокрема, тут висвітлено такі завдання корпоративного секретаря, як: «Очолює роботу з підготовки рішень ради директорів та інших органів управління суспільством щодо розвитку практики корпоративного управління, контролює їх виконання. Консультує посадових осіб та акціонерів товариства (далі – акціонери), а також членів ради директорів з питань корпоративного правата управління.<…>Забезпечує виконання встановлених правил та процедур, у тому числі дотримання порядку ведення реєстру власників іменних цінних паперів, порядку схвалення великих угодта угод із зацікавленістю, процедури емісії акцій товариства, реалізації прав акціонерів щодо їх розміщення, інших процедур, спрямованих на захист прав та майнових інтересів акціонерів. Вживає заходів щодо запобігання збиткам суспільству та/або його акціонерам». Зверніть увагу на редакцію формулювань: вона також говорить про передбачуваний високий статус корпоративного секретаря.

До компетенції корпоративного секретаря віднесено виготовлення та посвідчення справжності копій документів загальних зборів акціонерів та ради директорів, розгляд звернень та запитів, що надходять від акціонерів, з питань корпоративного управління та реалізації прав акціонерів та багато іншого.

Кваліфікаційна характеристика містить досить жорсткі вимоги, що пред'являються до кандидатів на посаду корпоративного секретаря: вища професійна (юридична або економічна) освіта та спеціальна підготовка з корпоративного управління, стаж роботи за спеціальністю на посадах, що заміщуються фахівцями з вищою професійною освітою, не менше 5 років; в тому числі на посадах керівників. Тут міститься об'ємний розділ, що описує обсяг знань, необхідних корпоративному секретареві.

Посада корпоративного секретаря увійшла до Кваліфікаційного довідника посад керівників, фахівців та інших службовців, рекомендованого для застосування на підприємствах, в установах та організаціях різних галузей економіки незалежно від форм власності та організаційно-правових форм з метою забезпечення правильного підбору, розміщення та використання кадрів. Тим самим даний документвперше надав посади корпоративного секретаря офіційного статусу.

На момент підготовки даної статті Експертна порадаз корпоративного управління ФСФР Росії розглянув проект нової редакціїглави "Корпоративний секретар" для Російського Кодексу корпоративної поведінки. Цей проект розроблено з урахуванням практики формування інституту корпоративного секретаря в російських компаніях.

У проекті максимально докладно викладаються завдання та функції корпоративного секретаря.

Цей документ говорить про необхідність наділення корпоративного секретаря досить широкими повноваженнями, у тому числі: «правом знайомитися з документами товариства, правом виносити в межах своєї компетенції питання на розгляд органів управління товариства, правом вимагати від посадових осіб та працівників товариства неухильне дотримання норм та вимог чинного законодавства, статуту та внутрішніх документів товариства … Корпоративний секретар має право виносити на розгляд ради директорів (комітету з винагород та призначень ради директорів) питання про відповідальність посадових осіб товариства, дії чи бездіяльність яких порушують законні права акціонерів».

Однак широкі права та повноваження невіддільні від відповідальності: «корпоративний секретар повинен нести відповідальність за виконання своїх обов'язків у розмірі збитків, заподіяних суспільству його діями, поряд з іншими посадовими особами суспільства. Рекомендується закріплювати матеріальну відповідальністькорпоративного секретаря в договорі, що укладається з ним».

Тут вирішено проблему протиріччя між вимогою про призначення корпоративного секретаря радою директорів та трудовим законодавством: «статут акціонерного товариства має передбачати, що корпоративний секретар призначається на посаду та звільняється з посади одноосібним виконавчим органомлише на підставі рішення ради директорів». Розшифровано, що слід розуміти під підпорядкованістю корпоративного секретаря раді директорів: «Рада директорів розглядає та затверджує план роботи корпоративного секретаря (програму розвитку корпоративного управління в суспільстві), звіт про його роботу, бюджет корпоративного секретаря (апарату корпоративного секретаря), приймає рішення про розмір та умови винагороди корпоративного секретаря та його апарату». Міститься вимога про розкриття інформації про корпоративного секретаря у річному звіті товариства.

А чого чекати у майбутньому?

Мінекономрозвитку опрацьовує пропозиції щодо запровадження посади корпоративного секретаря як обов'язкову для публічних компаній. Можливо, це призведе до потреби корпоративних секретарів отримувати кваліфікаційний атестат.

Федеральне агентство з управління державним майном випустило лист, що містить настійну рекомендацію для всіх акціонерних товариств державною участюзапровадити у себе посаду корпоративного секретаря.

Спостерігаються тенденції самоорганізації, консолідації інституту російських корпоративних секретарів. Це виявляється у створенні клубів корпоративних секретарів під егідою Російського інституту директорів та Асоціації незалежних директорів у проведенні щорічних форумів корпоративних секретарів, організатором яких виступає журнал «Акціонерне товариство: питання корпоративного управління». І з усією очевидністю йдеться про створення асоціації корпоративних секретарів.

Список літератури:

Кодекс корпоративної поведінки [Електронний ресурс]. URL: www.сайт.

Кваліфікаційний довідник посад керівників, фахівців та інших службовців/(утв. постановою Мінпраці РФ від 21.08.1998 № 37) (ред. від 28.07.2003).

Акціонерне товариство: питання корпоративного управління. [ Електронний ресурс]. URL: www. ao-journal.ru.

Literature:

Corporate governance code. URL: www.сайт.

Qualifications handbook for managers, professionales and others employees / (approved by Ministry of Labor 21.08.1998 N 37) (as of 28.7.2003)

Joint stock company : Issues of corporate governance . URL: www.ao-journal.ru

Складено в _____ екз. Затверджую _______________________________ (ініціали, прізвище) _________________________________ _______________________________ _________________________________ _______________________________ _________________________________ _______________________________ (найменування роботодавця, (керівник або інша особа, його організаційно-правова уповноважена затверджувати форма, адресу, телефон, адресну посаду інструкцію) "___________ ____ р. N _____ "__"___________ ____ р.

ПОСАДА ІНСТРУКЦІЯ корпоративного секретаря акціонерного товариства

1. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ

1.1. Ця посадова інструкція визначає функціональні обов'язки, права та відповідальність корпоративного секретаря акціонерного товариства "__________" (далі - "Корпоративний секретар" та "Організація" відповідно).

1.2. Корпоративний секретар призначається на посаду та звільняється з посади у встановленому чинним трудовим законодавствомпорядок наказом Керівника Організації.

1.3. Корпоративний секретар підпорядковується безпосередньо _______________ Організації.

1.4. На посаду Корпоративного секретаря призначається особа, яка має _______________ професійну освіту та стаж роботи за спеціальністю _______________ років (без пред'явлення вимог до стажу роботи).

1.5. Корпоративний секретар повинен знати:

Цивільний кодекс Російської Федерації, Кодекс Російської Федерації про адміністративні правопорушення, Федеральний закон"Про акціонерні товариства", Федеральний закон "Про ринок цінних паперів", інші нормативні правові акти, що визначають права акціонерів та регламентують діяльність органів корпоративного управління, порядок емісії та обігу цінних паперів;

Статут та інші документи, що регулюють корпоративні відносиниу суспільстві;

Функції ради директорів та її органів;

Порядок підготовки та правила проведення загальних зборів акціонерів та засідань ради директорів, а також реалізації процедур корпоративного управління;

Правила розкриття інформації про суспільство, порядок роботи професійних учасників ринку цінних паперів (реєстраторів товариства, бірж та ін.);

Основи трудового, антимонопольного та податкового законодавства, законодавства про приватизацію; арбітражну практику;

Кодекс корпоративної поведінки;

Основи міжнародного корпоративного законодавства;

Нормативні документи, що відображають передову вітчизняну та зарубіжну практикукорпоративне управління;

порядок врегулювання корпоративних конфліктів;

Методи та засоби отримання, обробки та передачі інформації;

Методичні та нормативні документиз питань технічного захисту інформації;

Інформаційні технології, порядок та правила користування інформаційними системами;

Організацію та порядок ведення переговорів;

Етичні норми та правила, морально-етичні стандарти корпоративної поведінки.

1.6. У період тимчасової відсутності Корпоративного Секретаря його обов'язки покладаються на _______________.

2. ФУНКЦІОНАЛЬНІ ОБОВ'ЯЗКИ

2.1. Корпоративний секретар здійснює:

Забезпечення дотримання підрозділами та посадовими особами Організації вимог норм чинного законодавства, статуту Організації, а також інших документів, що гарантують реалізацію прав та законних інтересів акціонерів.

Очолення роботи з підготовки рішень ради директорів та інших органів управління Організації з розвитку практики корпоративного управління, контроль за їх виконанням.

Консультування посадових осіб та акціонерів Організації (далі – "Акціонери"), а також членів ради директорів з питань корпоративного права та управління.

Керівництво підготовкою та організацією проведення загальних зборів Акціонерів, розгляду пропозицій Акціонерів з питань, що включаються до порядку денного загальних зборів, у тому числі щодо кандидатур для обрання до виборних органів Організації.

Забезпечення підготовки щорічного звіту Організації, інших документів, що надаються Акціонерам до проведення загальних зборів (річних та позачергових), організацію підготовки та розсилки Акціонерам повідомлень про майбутні загальні збори, бюлетені для голосування, а також доступ Акціонерів до документів, обов'язкових для надання особам, які мають на участь у загальних зборах, обліку заповнених бюлетенів для голосування, що надійшли до Організації.

Контроль роботи лічильної комісії, що обирається загальними зборамиАкціонерів, отримання від лічильної комісії протоколу, бюлетенів для голосування, довіреностей, участь у підготовці проекту звіту про результати голосування, протоколу загальних зборів Акціонерів, вирішення інших завдань, пов'язаних із підготовкою та проведенням загальних зборів Акціонерів.

Забезпечення дотримання встановлених правил та порядку підготовки та проведення засідань ради директорів, у тому числі розробки планів роботи та порядку денного засідань загальних зборів Акціонерів та ради директорів, ознайомлення знов обраних членівради директорів з діяльністю Організації та її внутрішніми документами, оповіщення членів ради директорів та запрошених на засідання ради директорів осіб про майбутні засідання, направлення їм матеріалів з питань, що включаються до порядку денного.

Участь у засіданнях ради директорів.

Організацію ведення протоколів засідання ради директорів, забезпечення їх зберігання та видачі, у необхідних випадках, копій протоколів або виписок із протоколів ради директорів, засвідчення їхньої справжності.

Контроль за дотриманням процедури розкриття інформації про Організацію, встановленої законодавством, а також статутом та іншими документами Організації, у тому числі через механізм публічного розкриття інформації.

Організацію зберігання документів, пов'язаних з діяльністю ради директорів та зборів Акціонерів Організації, та доступу Акціонерів до інформації, що міститься в них, виготовлення копій документів, посвідчення їх справжності.

Облік та розгляд звернень та запитів, що надходять від Акціонерів, з питань корпоративного управління та реалізації прав Акціонерів.

Інформування ради директорів про всі факти недотримання в управлінні Організацією вимог норм чинного законодавства та внутрішніх документів.

Запити та отримання інформації із системи ведення реєстру Акціонерів Організації, сприяння розширенню прав Акціонерів та їх участі у корпоративному управлінні.

Взаємодія з професійними учасниками ринку цінних паперів та органами державного управлінняз питань, що стосуються регулювання корпоративних правовідносин та ринку цінних паперів.

Посібник з підготовки встановленої звітності з питань корпоративного управління.

Контролює виконання рішень, прийнятих загальними зборами Акціонерів та радою директорів.

Забезпечення виконання встановлених правил та процедур, у тому числі дотримання порядку ведення реєстру власників іменних цінних паперів, порядку схвалення великих угод та угод із зацікавленістю, процедурою емісії акцій Організації, реалізації прав Акціонерів щодо їх розміщення, інших процедур, спрямованих на захист прав та майнових інтересів Акціонерів.

Вжиття заходів щодо запобігання збиткам Організації та/або її Акціонерам.

Сприяння забезпеченню високого рівня ділової активності, дотримання етики у відносинах між учасниками ринку, морально-етичних стандартів корпоративної поведінки

3. ПРАВА

Корпоративний секретар має право:

3.1. Запитувати та отримувати необхідні матеріалита документи, що належать до питань діяльності Корпоративного секретаря.

3.2. Вступати у взаємовідносини з підрозділами сторонніх установ та організацій для вирішення оперативних питань виробничої діяльності, що належать до компетенції Корпоративного секретаря.

4. ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ

Корпоративний секретар відповідає за:

4.1. Незабезпечення виконання своїх функціональних обов'язків.

4.2. Недостовірна інформація про стан виконання роботи.

4.3. Невиконання наказів, розпоряджень та доручень Керівника Організації.

4.4. Невжиття заходів щодо припинення виявлених порушень правил техніки безпеки, протипожежних та інших правил, що становлять загрозу діяльності Організації та її працівникам.

4.5. Незабезпечення дотримання трудової дисципліни.

5. УМОВИ РОБОТИ

5.1. Режим роботи Корпоративного секретаря визначається відповідно до Правил внутрішнього трудового розпорядку, встановленими в Організації.

5.2. У зв'язку з виробничою необхідністю Корпоративний секретар зобов'язаний виїжджати у службові відрядження (зокрема місцевого значення).

5.3. Відповідно до _______________ роботодавець проводить оцінку ефективності діяльності Корпоративного секретаря. Комплекс заходів з оцінки ефективності затверджений _________________ і включає:

- __________________________;

- __________________________;

- __________________________.

Посадова інструкціярозроблено на підставі _______________________ __________________________________________________________________________. (найменування, номер та дата документа) Керівник структурного підрозділу _____________________________ _____________________ (ініціали, прізвище) (підпис) "__"___________ ____ м. Узгоджено: юридична служба _____________________________ _____________________ (ініціали, прізвище) (підпис) "__"___________ ____ р. З інструкцією ознайомлений: (або: інструкцію отримав) _____________________________ _____________________ (ініціали, прізвище) (підпис) "__"___________ ____ р.

Пропонуємо до Вашої уваги типовий приклад посадової інструкції корпоративного секретаря акціонерного товариства, зразок 2019 року. На цю посаду може бути призначена особа, яка має вищу професійну (юридичну або економічну) освіту та спеціальну підготовку з корпоративного управління, стаж роботи за спеціальністю на посадах, які заміщують фахівці з вищою. професійною освітою, щонайменше 5 років, у тому числі на посадах керівників. Не забувайте, що інструкція корпоративного секретаря акціонерного товариства видається на руки під розписку.

Наведено типову інформацію про знання, якими повинен мати корпоративний секретар акціонерного товариства. Про обов'язки, права та відповідальність.

Цей матеріал входить до величезної бібліотеки нашого сайту, яка оновлюється щодня.

1. Загальні положення

1. Корпоративний секретар акціонерного товариства належить до категорії керівників.

2. Корпоративним секретаремакціонерного товариства приймається особа, яка має вищу професійну (юридичну чи економічну) освіту та спеціальну підготовку з корпоративного управління, стаж роботи за спеціальністю на посадах, що заміщуються фахівцями з вищою професійною освітою, не менше 5 років, у тому числі на посадах керівників.

3. Корпоративний секретар акціонерного товариства приймається на посаду та звільняється з посади __________ організації (директором, керівником) за поданням _________ (посада)

4. Корпоративний секретар акціонерного товариства повинен знати:

- Цивільний кодекс Російської Федерації,

- Кодекс Російської Федерації про адміністративні правопорушення,

- Федеральний закон «Про акціонерні товариства»,

- Федеральний закон «Про ринок цінних паперів»,

- Інші нормативні правові акти, що визначають права акціонерів та регламентують діяльність органів корпоративного управління, порядок емісії та обігу цінних паперів;

- Статут та інші документи, що регулюють корпоративні відносини в суспільстві;

- функції ради директорів та її органів;

- порядок підготовки та правила проведення загальних зборів акціонерів та засідань ради директорів, а також реалізації процедур корпоративного управління;

- правила розкриття інформації про суспільство, порядок роботи професійних учасників ринку цінних паперів (реєстраторів товариства, бірж та ін.);

- основи трудового, антимонопольного та податкового законодавства, законодавства про приватизацію;

- Арбітражну практику;

- Кодекс корпоративної поведінки;

- основи міжнародного корпоративного законодавства;

- нормативні документи, що відображають передову вітчизняну та зарубіжну практику корпоративного управління;

- Порядок врегулювання корпоративних конфліктів;

— методи та засоби отримання, обробки та передачі інформації;

— методичні та нормативні документи з питань технічного захисту інформації;

— інформаційні технології, порядок та правила користування інформаційними системами;

- Організацію та порядок ведення переговорів;

— етичні нормита правила, морально-етичні стандарти корпоративної поведінки.

5. У своїй діяльності корпоративний секретар акціонерного товариства керується:

- Законодавством Російської Федерації,

- Статутом (положенням) організації,

- Наказами та розпорядженнями __________ організації, (генерального директора, директора, керівника)

- справжньою посадовою інструкцією,

- Правилами внутрішнього трудового розпорядку організації.

6. Корпоративний секретар акціонерного товариства підпорядковується безпосередньо: _________ (посада)

7. На час відсутності корпоративного секретаря акціонерного товариства (відрядження, відпустка, хвороба тощо) його обов'язки виконує особа, призначена _________ організації (посада) в установленому порядку, яка набуває відповідних прав, обов'язків та несе відповідальність за виконання покладених на неї обов'язків.

2. Посадові обов'язки корпоративного секретаря акціонерного товариства

Корпоративний секретар акціонерного товариства:

1. Забезпечує дотримання підрозділами та посадовими особами акціонерного товариства (далі - товариство) вимог норм чинного законодавства, статуту товариства, а також інших документів, що гарантують реалізацію прав та законних інтересів акціонерів.

2. Очолює роботу з підготовки рішень ради директорів та інших органів управління суспільством щодо розвитку практики корпоративного управління, контролює їх виконання.

3. Консультує посадових осіб та акціонерів товариства (далі – акціонери), а також членів ради директорів з питань корпоративного права та управління.

4. Керує підготовкою та організацією проведення загальних зборів акціонерів, розгляду пропозицій акціонерів з питань, що включаються до порядку денного загальних зборів, у тому числі щодо кандидатур для обрання до виборних органів товариства.

5. Забезпечує підготовку щорічного звіту акціонерного товариства, інших документів, що подаються акціонерам до проведення загальних зборів (річних та позачергових), організацію підготовки та розсилки акціонерам повідомлень про майбутні загальні збори, бюлетенів для голосування, а також доступ акціонерів до документів, обов'язкових для подання особам , які мають право на участь у загальних зборах, облік надійшли до товариства заповнених бюлетенів для голосування.

6. Контролює роботу лічильної комісії, що обирається загальними зборами акціонерів, отримання від лічильної комісії протоколу, бюлетенів для голосування, довіреностей, бере участь у підготовці проекту звіту про результати голосування, протоколу загальних зборів акціонерів, вирішує інші завдання, пов'язані з підготовкою та проведенням загальних зборів акціонерів .

7. Забезпечує дотримання встановлених правил та порядку підготовки та проведення засідань ради директорів, у тому числі розробки планів роботи та порядку денного засідань загальних зборів акціонерів та ради директорів, ознайомлення новообраних членів ради директорів з діяльністю товариства та його внутрішніми документами, оповіщення членів ради директорів та запрошених на засідання ради директорів осіб про майбутні засідання, направлення їм матеріалів з питань, що включаються до порядку денного.

8. Бере участь у засіданнях ради директорів.

9. Організує ведення протоколів засідання ради директорів, забезпечує їх зберігання та видачу, у необхідних випадках, копій протоколів або витягів з протоколів ради директорів, засвідчує їхню справжність.

10. Контролює дотримання процедури розкриття інформації про суспільство, встановлену законодавством, а також статутом та іншими документами товариства, у тому числі через механізм публічного розкриття інформації.

11. Організує зберігання документів, пов'язаних з діяльністю ради директорів та зборів акціонерів товариства та доступ акціонерів до інформації, що міститься в них, виготовлення копій документів, засвідчує їх справжність.

12. Здійснює облік та розгляд звернень та запитів, що надходять від акціонерів, з питань корпоративного управління та реалізації прав акціонерів.

13. Інформує раду директорів про всі факти недотримання в управлінні суспільством вимог норм чинного законодавства та внутрішніх документів.

14. Запитує та отримує інформацію із системи ведення реєстру акціонерів товариства, сприяє розширенню прав акціонерів та їх участі у корпоративному управлінні.

15. Здійснює взаємодію з професійними учасниками ринку цінних паперів та органами державного управління з питань, що стосуються регулювання корпоративних правовідносин та ринку цінних паперів.

16. Керує підготовкою встановленої звітності з питань корпоративного управління.

17. Контролює виконання рішень, прийнятих загальними зборами акціонерів та радою директорів.

18. Забезпечує виконання встановлених правил і процедур, у тому числі дотримання порядку ведення реєстру власників іменних цінних паперів, порядку схвалення великих угод та угод із заінтересованістю, процедурою емісії акцій товариства, реалізації прав акціонерів щодо їх розміщення, інших процедур, спрямованих на захист прав та прав майнових інтересів акціонерів.

19. Вживає заходів щодо запобігання збиткам суспільству та/або його акціонерам.

20. Сприяє забезпеченню високого рівня ділової активності, дотримання етики у відносинах між учасниками ринку, морально-етичних стандартів корпоративної поведінки.

3. Права корпоративного секретаря акціонерного товариства

Корпоративний секретар акціонерного товариства має право:

1. Вносити на розгляд керівництва пропозиції:

— щодо вдосконалення роботи пов'язаної з передбаченими справжньою інструкцією обов'язками,

- Про заохочення підлеглих йому працівників, що відзначилися,

— про притягнення до матеріальної та дисциплінарної відповідальності працівників, які порушили виробничу та трудову дисципліну.

2. Запитувати від структурних підрозділівта працівників організації інформацію, необхідну йому для виконання своїх посадових обов'язків.

3. Ознайомлюватися з документами, що визначають його права та обов'язки з посади, критерії оцінки якості виконання посадових обов'язків.

4. Ознайомитися з проектами рішень керівництва організації щодо його діяльності.

5. Вимагати від керівництва організації сприяння, у тому числі забезпечення організаційно-технічних умов та оформлення встановлених документів, необхідні виконання посадових обов'язків.

6. Інші права, встановлені чинним трудовим законодавством.

4. Відповідальність корпоративного секретаря акціонерного товариства

Корпоративний секретар акціонерного товариства несе відповідальність у таких випадках:

1. За неналежне виконання чи невиконання своїх посадових обов'язків, передбачених цією посадовою інструкцією, - у межах, встановлених трудовим законодавством Російської Федерації.

2. За правопорушення, скоєні у процесі своєї діяльності, - у межах, встановлених чинним адміністративним, кримінальним та цивільним законодавством Російської Федерації.

3. За заподіяння матеріальних збитківорганізації - у межах, встановлених чинним трудовим та цивільним законодавством Російської Федерації.

Посадова інструкція корпоративного секретаря акціонерного товариства – зразок 2019 року. Посадові обов'язки корпоративного секретаря акціонерного товариства, право корпоративного секретаря акціонерного товариства, відповідальність корпоративного секретаря акціонерного товариства.

ЗАТВЕРДЖУЮ:

[Назва посади]

_______________________________

_______________________________

[Найменування організації]

_______________________________

_______________________/[П.І.Б.]/

«______» _______________ 20___ р.

ПОСАДОВА ІНСТРУКЦІЯ

Корпоративного секретаря акціонерного товариства

1. Загальні положення

1.1. Дана посадова інструкція визначає та регламентує повноваження, функціональні та посадові обов'язки, права та відповідальність корпоративного секретаря акціонерного товариства [Найменування організації у родовому відмінку] (далі — Товариство).

1.2. Корпоративний секретар акціонерного товариства призначається на посаду та звільняється з посади у встановленому чинним трудовим законодавством порядку наказом керівника Товариства.

1.3. Корпоративний секретар акціонерного товариства підпорядковується безпосередньо [найменування посади безпосереднього керівника у давальному відмінку] Товариства.

1.4. Корпоративний секретар акціонерного товариства належить до категорії керівників та має у підпорядкуванні [найменування посад підлеглих у давальному відмінку].

1.5. На посаду корпоративного секретаря акціонерного товариства призначається особа, яка має вищу професійну (юридичну чи економічну) освіту та спеціальну підготовку з корпоративного управління, стаж роботи за спеціальністю на посадах, що заміщуються фахівцями з вищою професійною освітою, не менше 5 років, у тому числі на посадах керівників .

1.6. Корпоративний секретар акціонерного товариства відповідає за:

• ефективне виконання доручається йому роботи;
• дотримання вимог виконавчої, трудової дисципліни;
• збереження які у нього зберіганні (які стали йому відомими) документів (відомостей), містять (складають) комерційну таємницю організації.

1.7. Корпоративний секретар акціонерного товариства має знати:

• Цивільний кодекс Російської Федерації, Кодекс Російської Федерації про адміністративні правопорушення, Федеральний закон «Про акціонерні товариства», Федеральний закон «Про ринок цінних паперів», інші нормативні правові акти, що визначають права акціонерів та регламентують діяльність органів корпоративного управління, порядок емісії та обігу цінних паперів ;
• статут та інші документи, що регулюють корпоративні відносини в суспільстві;
• функції ради директорів та її органів;
• порядок підготовки та правила проведення загальних зборів акціонерів та засідань ради директорів, а також реалізації процедур корпоративного управління;
• правила розкриття інформації про суспільство, порядок роботи професійних учасників ринку цінних паперів (реєстраторів товариства, бірж та ін.);
• основи трудового, антимонопольного та податкового законодавства, законодавства про приватизацію;
• арбітражну практику;
• Кодекс корпоративної поведінки;
• основи міжнародного корпоративного законодавства;
• нормативні документи, що відображають передову вітчизняну та зарубіжну практику корпоративного управління;
• порядок урегулювання корпоративних конфліктів;
• методи та засоби отримання, обробки та передачі інформації;
• методичні та нормативні документи з питань технічного захисту інформації;
• інформаційні технології, порядок та правила користування інформаційними системами;
• організацію та порядок ведення переговорів;
• етичні норми та правила, морально-етичні стандарти корпоративної поведінки.

1.8. Корпоративний секретар акціонерного товариства у своїй діяльності керується:

• державними та галузевими стандартами виробництва продукції;
• локальними актами та організаційно-розпорядчими документами Товариства;
• правилами внутрішнього трудового розпорядку;
• правилами охорони праці та техніки безпеки, забезпечення виробничої санітарії та протипожежного захисту;
• вказівками, наказами, рішеннями та дорученнями безпосереднього керівника;
• справжньою посадовою інструкцією.

1.9. У період тимчасової відсутності корпоративного секретаря акціонерного товариства його обов'язки покладаються на [найменування посади заступника].

2. Посадові обов'язки

Корпоративний секретар акціонерного товариства здійснює такі трудові функції:

2.1. Забезпечує дотримання підрозділами та посадовими особами акціонерного товариства (далі - товариство) вимог норм чинного законодавства, статуту товариства, а також інших документів, які гарантують реалізацію прав та законних інтересів акціонерів.

2.2. Очолює роботу з підготовки рішень ради директорів та інших органів управління суспільством щодо розвитку практики корпоративного управління, контролює їх виконання. Консультує посадових осіб та акціонерів товариства (далі – акціонери), а також членів ради директорів з питань корпоративного права та управління.

2.3. Керує підготовкою та організацією проведення загальних зборів акціонерів, розгляду пропозицій акціонерів з питань, що включаються до порядку денного загальних зборів, у тому числі щодо кандидатур для обрання до виборних органів товариства.

2.4. Забезпечує підготовку щорічного звіту акціонерного товариства, інших документів, що подаються акціонерам до проведення загальних зборів (річних та позачергових), організацію підготовки та розсилки акціонерам повідомлень про майбутні загальні збори, бюлетені для голосування, а також доступ акціонерів до документів, обов'язкових для подання особам, які мають право на участь у загальних зборах, облік наповнених бюлетенів для голосування.

2.5. Контролює роботу лічильної комісії, що обирається загальними зборами акціонерів, отримання від лічильної комісії протоколу, бюлетенів для голосування, довіреностей, бере участь у підготовці проекту звіту про результати голосування, протоколу загальних зборів акціонерів, вирішує інші завдання, пов'язані з підготовкою та проведенням загальних зборів акціонерів.

2.6. Забезпечує дотримання встановлених правил та порядку підготовки та проведення засідань ради директорів, у тому числі розробки планів роботи та порядку денного засідань загальних зборів акціонерів та ради директорів, ознайомлення новообраних членів ради директорів з діяльністю товариства та його внутрішніми документами, оповіщення членів ради директорів та запрошених на засідання ради директорів осіб про майбутні засідання, направлення їм матеріалів з питань, що включаються до порядку денного.

2.7. Бере участь у засіданнях ради директорів.

2.8. Організовує ведення протоколів засідання ради директорів, забезпечує їх зберігання та видачу, у необхідних випадках, копій протоколів або виписок із протоколів ради директорів, засвідчує їхню справжність.

2.9. Контролює дотримання процедури розкриття інформації про суспільство, встановлену законодавством, а також статутом та іншими документами товариства, у тому числі через механізм публічного розкриття інформації.

2.10. Організовує зберігання документів, пов'язаних з діяльністю ради директорів та зборів акціонерів товариства та доступ акціонерів до інформації, що міститься в них, виготовлення копій документів, засвідчує їх справжність.

2.11. Здійснює облік та розгляд звернень та запитів, що надходять від акціонерів, з питань корпоративного управління та реалізації прав акціонерів.

2.12. Повідомляє рада директорів про всі факти недотримання в управлінні суспільством вимог норм чинного законодавства та внутрішніх документів.

2.13. Запитує та отримує інформацію із системи ведення реєстру акціонерів товариства, сприяє розширенню прав акціонерів та їх участі у корпоративному управлінні.

2.14. Здійснює взаємодію з професійними учасниками ринку цінних паперів та органами державного управління з питань, що стосуються регулювання корпоративних правовідносин та ринку цінних паперів.

2.15. Керує підготовкою встановленої звітності з питань корпоративного управління.

2.16. Контролює виконання рішень, прийнятих загальними зборами акціонерів та радою директорів.

2.17. Забезпечує виконання встановлених правил і процедур, у тому числі дотримання порядку ведення реєстру власників іменних цінних паперів, порядку схвалення великих угод та угод із зацікавленістю, процедурою емісії акцій товариства, реалізації прав акціонерів щодо їх розміщення, інших процедур, спрямованих на захист прав та майнових інтересів акціонерів.

2.18. Вживає заходів щодо запобігання збиткам суспільству та/або його акціонерам.

2.19. Сприяє забезпеченню високого рівня ділової активності, дотриманню етики у відносинах між учасниками ринку, морально-етичних стандартів корпоративної поведінки.

В разі службової необхідностіКорпоративний секретар акціонерного товариства може залучатися до виконання своїх посадових обов'язків понаднормово, у порядку, передбаченому положеннями федерального законодавства про працю.

3. Права

Корпоративний секретар акціонерного товариства має право:

3.1. Давати підлеглим йому співробітникам і службам доручення, завдання щодо питань, що входять до його функціональних обов'язків.

3.2. Контролювати виконання виробничих завдань, своєчасне виконання окремих доручень та завдань підпорядкованими йому службами.

3.3. Запитувати та отримувати необхідні матеріали та документи, що належать до питань своєї діяльності, підпорядкованих йому служб та підрозділів.

3.4. Взаємодіяти з іншими підприємствами, організаціями та установами з виробничих та інших питань, що належать до його компетенції.

3.5. Підписувати та візувати документи в межах своєї компетенції.

3.6. Вносити на розгляд керівника Компанії подання про призначення, переміщення та звільнення працівників підлеглих підрозділів; пропозиції щодо їх заохочення або про накладення на них стягнень.

3.7. Користуватися іншими правами, встановленими Трудовим кодексомРФ та іншими законодавчими актами РФ.

4. Відповідальність та оцінка діяльності

4.1. Корпоративний секретар акціонерного товариства несе адміністративну, дисциплінарну та матеріальну (а в окремих випадках, передбачених законодавством РФ, - та кримінальну) відповідальність за:

4.1.1. Невиконання чи неналежне виконання службових вказівок безпосереднього керівника.

4.1.2. Невиконання чи неналежне виконання своїх трудових функційта доручених йому завдань.

4.1.3. Неправомірне використання наданих службових повноважень, а також використання їх у особистих цілях.

4.1.4. Недостовірна інформація про стан виконання дорученої йому роботи.

4.1.5. Невжиття заходів щодо припинення виявлених порушень правил техніки безпеки, протипожежних та інших правил, що становлять загрозу діяльності підприємства та його працівникам.

4.1.6. Чи не забезпечення дотримання трудової дисципліни.

4.2. Оцінка роботи корпоративного секретаря акціонерного товариства здійснюється:

4.2.1. Безпосереднім керівником – регулярно, у процесі повсякденного здійснення працівником своїх трудових функцій.

4.2.2. Атестаційною комісієюпідприємства - періодично, але не рідше 1 разу на два роки на підставі документованих підсумків роботи за оціночний період.

4.3. Основним критерієм оцінки роботи корпоративного секретаря акціонерного товариства є якість, повнота та своєчасність виконання ним завдань, передбачених цією інструкцією.

5. Умови роботи

5.1. Режим роботи корпоративного секретаря акціонерного товариства визначається відповідно до правил внутрішнього трудового розпорядку, встановлених Товариством.

5.2. У зв'язку з виробничою необхідністю корпоративний секретар акціонерного товариства зобов'язаний виїжджати у службові відрядження (зокрема місцевого значення).

5.3. У зв'язку з виробничою необхідністю корпоративному секретареві акціонерного товариства реалізації його трудових функцій може надаватися службовий автотранспорт.

6. Право підпису

6.1. Корпоративному секретареві акціонерного товариства для забезпечення його діяльності надається право підпису організаційно-розпорядчих документів з питань, що входять до його функціональних обов'язків.

З інструкцією ознайомлено ___________/____________/ «____» _______ 20__ р.