Експертна оцінка педагогічного проекту
на відповідність
вищої кваліфікаційної категорії
Проблема
Нова модель атестації керівних та педагогічних працівниківОУ заснована на компетентнісному підході. У структурі професійної компетентності працівників однієї з провідних компетенцій є володіння сучасними інноваційними методамизокрема, проектною технологією.
Успішність свідчить про здатність педагога діяти у просторі сучасних змін у системі освіти, вмінні перетворювати педагогічну дійсність.
Для того, щоб грамотно підготувати педагогічний проект до захисту, необхідно дотримуватись певних вимог до складання плану проекту.
Орієнтовна структура професійного проекту
- Проблема/тема професійного проекту педагога. Стратегічна мета професійного проекту. Завдання професійного проекту, що забезпечують досягнення його мети. Характеристика умов забезпечення якості освіти:
Якість ресурсного забезпечення;
Рівень кваліфікації атестованого.
- Якість проектування та реалізації процесу навчання (управління):
Обґрунтованість актуальності проблеми професійного досвіду, вміння виділити та сформулювати провідну ідею;
Розкриття шляхів розв'язання професійної проблеми(опора на психолого-педагогічні теорії, культура використання джерел інформації; обґрунтованість відбору предметного змісту; доцільність педагогічного інструментарію; обґрунтування використання елементів технологій, методик, форм, прийомів навчання; наявність прикладів з авторської практики, що ілюструють шляхи вирішення професійної проблеми);
Аргументованість інноваційних перетворень у сфері організації навчально-виховного процесу.
- Якісний рівень результативності реалізації професійного проекту (досягнення учнів) відповідно до заявленої мети та завдань:
Позитивна динаміка навчальних досягнень учнів, виявлена атестованим;
Позитивна динаміка навчальних досягнень учнів за наслідками зовнішньої експертизи;
Позитивна динаміка сформованості соціальних компетентностей учнів.
- Якісний рівень результативності реалізації професійного проекту (досягнення атестованого):
Рівень мотивації та інтересу учнів до навчання;
Узагальнення та поширення досвіду реалізації професійного проекту;
Активна самоосвіта та темп підвищення кваліфікації.
Консультаційний текст
Проектна розробка має містити такі структурні компоненти:
- Обґрунтування потреби проекту. Цілі та завдання Проекту. Учасники проекту. Опис проекту: стратегія та механізми досягнення поставленої мети. Робочий план реалізації проекту. Прогнозовані короткострокові та довгострокові результати реалізації Проекту. Оцінка ефективності реалізації Проекту. Оцінка ризиків. Подальший розвиток проекту.
1. Обґрунтування необхідності проекту
Опис педагогічної проблеми включає аналіз існуючої педагогічної ситуації чи стану педагогічної системи. В результаті аналізу виявляються протиріччя між наявним становищем педагогічної системи та її оптимальним станом, що дозволяє ефективно функціонувати на етапі. Педагог має показати невідповідність між необхідним сучасністю станом освітньої системи та реальною ситуацією.
На основі такого аналізу педагог визначає, які проблеми зможе вирішити в рамках свого проекту, які корективи можливо внести в діяльність освітньої установи, у зміст освітнього процесу, у власну педагогічну діяльність тощо. т. е. осіб, яким буде адресовано діяльність із проекту. Необхідно коротко охарактеризувати реальні потреби цільової аудиторіїта умови, які передбачається змінити в ході проекту для вирішення їхніх проблем.
У проекті має бути переконливо доведено актуальність виділених проблем, обґрунтовано значущість вирішення даних проблем для підвищення ефективності педагогічного процесу. Важливо вказати значення вирішення цих проблем для освітньої установи, показати, що їхнє рішення відповідає державним пріоритетам у системі освіти.
Таким чином, опис проблеми передбачає формулювання відповідей на два питання: чому виникла потреба у виконанні проекту? чому вирішення цієї проблеми є пріоритетним завданням?
Глибокий та всебічний аналіз педагогічних проблем дозволить грамотно та коректно сформулювати цілі, завдання та підібрати методи проекту.
2. Цілі та завдання Проекту
Формулювання цілей проекту передбачає розкриття суті задуманого проекту, спрямованого вирішення виявлених проблем.
При постановці завдань визначається послідовність кроків щодо зміни існуючої педагогічної ситуації відповідно до мети. Педагог зазначає, які освітні, виховні та соціальні завдання вирішуватиме протягом реалізації проекту. Мета та завдання проекту мають бути досяжні в рамках передбаченого періоду часу.
3. Учасники проекту
У цьому пункті зазначається основна цільова аудиторія/учасники проекту, а також критерії їх відбору. Докладно описується якісний та кількісний склад цільових груп, з якими педагог працюватиме в рамках проекту.
4. Опис проекту: стратегія та механізми досягнення поставленої мети
Діяльність за проектом має сприяти вирішенню кожного з поставлених завдань проекту. При виборі стратегії та підходів досягнення поставленої мети необхідно обґрунтувати вибір способів вирішення проблеми, при цьому можна використовувати як вже розроблені та апробовані способи вирішення проблем у різних комбінаціях, так і модифіковані способи вирішення подібних проблем.
По суті, вибір методів передбачає опис заходів, які необхідно організувати та провести для вирішення завдань проекту. Так, педагог визначить способи участі у проекті цільової аудиторії (вчителів, учнів, батьків, піклувальників). Педагог продумує план організації роботи з проекту, визначаючи логічний ланцюг своїх дій.
Педагог визначає виконавців діяльності за проектом (тих, хто буде задіяний у її виконанні); благополучників (тих, хто буде споживачами кожної конкретної послуги). При цьому автор проекту має оцінити наявність необхідних ресурсів (матеріальних, інформаційних, кадрових, технічних та ін.).
Якщо у проекті заплановано проведення заходів - тренінгів, семінарів, занять тощо, необхідно описати кожне з них, вказавши, мету та запланований результат, на скільки людина вона розрахована, тимчасовий формат заходу, передбачуване місце проведення, кількість тренерів (у тому числа та з яких організацій вони будуть запрошені), додати попередню .
5. Робочий план реалізації проекту є план-графік виконання запланованих заходів з обов'язковим зазначенням передбачуваних дат та відповідальних за їх проведення (нижче наведена можлива форма таблиці).
6. Прогнозовані короткострокові та довгострокові результати реалізації Проекту
Короткострокові результати - результати, які отримують безпосередньо після закінчення проекту.
Довгострокові результати, які можуть з'явитися в перспективі, через деякий час після завершення проекту.
Вже на стадії написання проекту педагог має виділити очікувані короткострокові та довгострокові результати свого проекту, за якими можна буде судити про успішність його реалізації. Результати плануються шляхом співвіднесення їх із поставленою метою та завданнями проекту.
Наприклад, до результатів проекту можна віднести:
Кількість нових методик чи технологій, запроваджених у рамках проекту;
у безпосередніх одержувачів послуг (наприклад, учасників тренінгу);
розробка нових процедур, що полегшують або покращують навчально-виховний процес;
Апробування нових методик та ін.
7. Оцінка ефективності реалізації Проекту
- опис кількісних та якісних показників досягнення результатів та способів діагностики.
При плануванні проекту важливо виявити свідоцтва, дані та показники, які б підтвердили, що поставлене в проекті завдання виконане. При описі показників підвищення ефективності діяльності вкажіть дані, що дозволяють судити про рівень ефективності, а також значущість виконання планованих робіт за проектом (наприклад, передбачувані технологічні досягнення; вивільнення часу учнів для творчого розвиткуособи; зниження конфліктів, зростання успішності учнів тощо. буд.).
- методи оцінки успішності/ефективності.
Методи оцінки – це способи збору даних щодо кожного з очікуваних результатів проекту, які дозволять визначити, якою мірою досягнуто той чи інший результат проекту. Найпоширенішим методом є анкетування одержувачів/цільової групи до та після навчання чи участі у проекті.
Педагог може запропонувати самостійно розроблений діагностичний інструментарій з метою оцінки результативності реалізації проекту.
8. Оцінка ризиків та заходи, заплановані для мінімізації впливу таких факторів ризику
Педагог оцінює можливі ризики, які можуть вплинути на проект. Проводиться якісний та кількісний аналіз ризиків та умов їх виникнення. Якісна оцінка ризику визначає рівень його важливості, кількісний аналіз дозволяє встановити ймовірність виникнення ризиків у проекті. На основі аналізу здійснюється вибір процедур та методів щодо зниження негативних наслідків ризикових подій.
9. Подальший розвиток проекту
Після закінчення проекту діяльність у вибраному напрямку має бути продовжена, тому необхідно запропонувати механізм просування результатів проекту.
Вкажіть, як результати проекту можуть бути використані надалі в освітній установі, іншими організаціями в регіоні, в інших містах. Якими способами планується інформувати педагогічну спільноту про результати діяльності за проектом та як враховуватиметься Зворотній зв'язок.
Як критерії оцінки педагогічного проекту можна виділити:
- значимість та необхідність виконання педагогічного проекту для освітньої установи в цілому, та навчально-виховного процесу зокрема; ясність, чіткість, досяжність цілей та завдань педагогічного проекту, логічність витікання завдань із проблем, виділених у проекті; коректність вибору заходів проекту; дотримання послідовності дій; розумність обмеження набору заходів; адекватність показників оцінки ефективності проекту; дотримання логічної концепції проекту, наявність логічного ланцюжка: проблема – мета – завдання – метод – результат; значимість проекту інших освітніх установ, можливість запровадження результатів проекту у діяльність колег.
У додатках до проекту можна уявити:
- навчально-тематичні плани; структуру роздаткових матеріалів; тематику /зразкову структуру/ тираж/ обсяг публікацій/друкованих матеріалів; структуру/перелік розділів, створюваних інтернет-ресурсів; зразкову структуру / обсяг / методику / інструментарій / дослідження; тематику/ зразкову програму/ аудиторію конференцій/; тематику/обсяг консультацій.
Вимоги до оформлення проектної розробки
Загальний обсяг проектної розробки має становити трохи більше 20 аркушів комп'ютерного тексту.
Обсяг програм не лімітується, але вони повинні відповідати тексту (посилання на них у тексті є обов'язковими).
Матеріали потрібно готувати у текстовому редакторі MS Office Word.
Формат сторінки: А-4 (210*297мм).
Формат шрифту: розмір -14; Times New Romans; міжрядковий інтервал – одинарний, червоний рядок –1,25.
Поля: ліворуч, праворуч, зверху, знизу – 20 мм.
Література:
Єрофєєва Н. Управління проектами в освіті / Н. Єрофєєва // Народна освіта. - 2002. - № 5. Ільїн Г. Проективна освіта та становлення особистості / Г. Ільїн // Вища освіта в Росії. – 2001. – №4. Інноваційний проект розвитку освіти: Навчальне книговидання/.- М.: Світ кн., 2001. – 143 с. Карпов Є. Проектна робота у школі: це можливо / Є. Карпов // ШЕЖ. -1997. - № 6. Карпов Є. Навчально - у пошуках нової педагогічної альтернативи/Є. Карпов// Економіка в школі. – 2001. – №2 Колесникова проектування / , – Сибірська. - М: Академія, 2005. - 285 с. Моїсеєв проблем: сутність, призначення, основні характеристики / .- М.: "Російська політична енциклопедія" (РОССПЕН), 2002. Моїсеєв ідеї (перспективні проекти розвитку освіти) / . - М.: АПК та ПКРО, 2002. Монахів авторської (власної) методичної системи вчителя / , // Шкільні технології. – 2001. – № 4 Монахів проектування: сучасний інструментарій дидактичних досліджень // Шкільні технології. – 2002. – № 5. Новікова експерименту в освітніх системах. - М.: АПК та ПКРО, 2002. Новікова підходи до технології експертизи // Шкільні технології. – 2002.- № 1. правління становленням проектно – технологічної компетентності педагога / Л. Шмелькова // Школа. – 2002. – № 2.
Під час оцінювання педагогічного проекту вчителя експерт використовує 5-ти бальну шкалу, зазначає знаком «+» у відповідній колонці.
5 – дуже високий ступінь виразності зазначеної у твердженні
Характеристики. Вона проявляється у переважній більшості ситуацій, є стійкою, повністю відповідає типовим якостям та поведінці вчителя. Відповідь експертів – так.
4 – високий рівень вираженості показники. Вона часто проявляється у педагогічних ситуаціях. Іноді виникають випадки, коли якості чи поведінка вчителя не відповідають утвердженню. Відповідь експертів – «швидше так, ніж ні».
3 – середній ступінь виразності показника. У деяких ситуаціях якості та поведінка педагога відповідають твердженню, у деяких – не відповідають. Відповідь експертів – «середнє значення».
2 – слабка ступінь виразності показника. Вона рідко проявляється у педагогічних ситуаціях. Поведінка та якості педагога лише іноді відповідають утвердженню. Відповідь експертів – «швидше ні, ніж так».
1 - характеристика не представлена у діяльності педагога. Якості та поведінка вчителя не відповідають змісту затвердження. Відповідь експертів – «ні».
Під час проведення експертної оцінки бере участь не менше двох незалежних експертів. У разі суттєвої невідповідності їх оцінок проводиться додаткове обговорення з метою досягнення консенсусу.
Для визначення рівня кваліфікації атестованого педагога необхідно підрахувати середнє значення за кожним показником та компетентністю в цілому.
Значення показника рівня кваліфікації (ПК) вчителя від 3,9 балів (включно) та до 5 балів свідчить про відповідність його рівня кваліфікації вищій кваліфікаційній категорії.
Експертне заключення
Прізвище, ім'я, по-батькові атестованого
Місце роботи, посада
вимогам заявленої _____________________________ кваліфікаційної категорії
Проблема / тема професійного проекту педагога _____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
Стратегічна мета професійного проекту_______________________________________________________________________
Завдання професійного проекту, що забезпечують досягнення його мети _____________________________________________________________________________
Експертиза професійного педагогічного проекту
Критерій | Показники | Документи, що підтверджують результат |
||
1. Умови забезпечення якості освіти | Якість освітніх програм: |
|||
Відповідність освітніх програм та ресурсного забезпечення вимогам Державного освітнього стандарту | Подання адміністрації ОУ |
|||
Обґрунтований вибір та ефективне використання навчально-методичних комплексівбазових курсів | ||||
Компетентнісне зростання (як якісне, так і кількісне) реалізації гуртків, факультативів, елективних курсів, наукових товариств учнів | ||||
Якість ресурсного забезпечення: |
||||
Здатність забезпечити безпечний і функціональний навчально-виховний процес (умови кабінету, реалізація здоров'я-зберігаючих технологій) |
Свідоцтво про атестацію кабінету; Сертифікати, грамоти, дипломи відповідних конкурсів. |
|||
Апробація дидактичного інструментарію, контрольно-вимірювальних матеріалів, інноваційного дослідно-експериментального обладнання | ||||
Вміння задіяти у навчально-виховному процесі освітні можливості соціуму | ||||
Рівень кваліфікації атестованого: |
||||
Рівень володіння змістом предмета, що викладається (глибина і різнобічність теоретичних і практичних знань предмета) | Подання адміністрації ОУ; Копії дипломів про освіту; Копії свідчень, здогадів про підвищення кваліфікації; Сертифікати участі у відповідних семінарах, конференціях та ін. Висновок психологічної служби ОУ. |
|||
Психолого-педагогічна компетентність атестованого (уміння працювати з учнями різного рівня підготовленості, у конкретній соціальній ситуації розвитку та різних ресурсних умовах, здатність організовувати навчальну співпрацю) | ||||
Високий рівень аналітичної та прогностичної діяльності | ||||
Обґрунтованість актуальності проблеми професійного досвіду, вміння виділити та сформулювати провідну ідею | Матеріали професійного проекту |
|||
2. Якість проектування та реалізації процесу навчання (управління) |
||||
Розкриття шляхів вирішення професійної проблеми: |
||||
Опора на психолого-педагогічні теорії, культура використання джерел інформації | Матеріали професійного проекту |
|||
Обґрунтованість відбору предметного змісту | ||||
Доцільність педагогічного інструментарію | ||||
Обґрунтування використання технологій, методик, форм, прийомів | ||||
Аргументованість інноваційних перетворень у сфері організації навчально-виховного процесу: |
||||
Матеріали професійного проекту; Відгуки, рецензії фахівців щодо якості інноваційних перетворень; Подання адміністрації ОУ, що конкретизує методичну та інноваційну діяльність атестованого |
||||
Використання адекватних (актуальних, наукових) джерела інформації, що вивчається, в тому числі ресурсів Інтернет, мультимедійних посібників і матеріалів | ||||
Використання активних форм навчання | ||||
Адаптація технології (методики) під конкретну соціальну ситуацію розвитку та рівень підготовленості учнів | ||||
Аргументованість вибору організації систем мотивації, оцінювання, рефлексії | ||||
Оптимізація навчального, психологічного та фізичного навантаження для збереження та зміцнення здоров'я учнів | ||||
Розробка програм інтегрованого навчання для дітей з обмеженими можливостями | ||||
3. Якісний рівень результативності реалізації професійного проекту відповідно до заявленої мети та завдань 3.1. досягнення учнів | Позитивна динаміка навчальних досягнень учнів, виявлена атестованим: |
|||
Позитивна динаміка рівня навченості (предметні знання, уміння, способи діяльності) за атестаційний період | Довідки про підсумки проміжної та підсумкової атестації учнів по предмету; Сертифікати, грамоти, дипломи, відповідні конкурси; Результати моніторингових досліджень, у тому числі проведених самим педагогом; |
|||
Розвиток загальнонавчальних компетенцій | ||||
Зростання кількості учнів, що беруть участь у предметних олімпіадах, конференціях, акціях | ||||
Збільшення кількості творчого предметноорієнтованого продукту, що відповідає сутності реалізованої технології | ||||
Позитивна динаміка навчальних досягнень учнів з результатів зовнішньої експертизи: |
||||
Високі результати ЄДІ, тестування в ході акредитації ОУ, міжнародного тестування та ін.). | Витяги з протоколів зовнішніх перевірок Відгуки колег про спадкоємність предметної компетентності на різних щаблях школи; |
Для свого описати процес вибору проекту.
1. Визначити основні обмеження у проекті.
2. Сформувати безліч варіантів проекту.
3. Використання методу експертних оцінок.
4. Провести аналіз вигод/витрат.
Приклад використання методу експертних оцінок.
Розглядалися такі варіанти проекту.
Основними критеріями вибору проекту були: ціна; тривалість проекту; складність проекту; розміщення; наявність альтернативних технічних рішень; вихідно-дозвільна документація щодо проекту.
Далі фактори розташовуються в порядку зменшення пріоритетності. Для цього визначається, який з них найбільше вплине на хід реалізації проекту. Здійснюється оцінка вагомості (рангу) кожного з перерахованих факторів. Сума рангів факторів повинна дорівнювати одиниці.
Варіант проекту оцінюються за кожним із чинників (критеріїв) оцінки. Максимальний бал за будь-яким із факторів для проекту дорівнює 100, мінімальний – 0. Експертна оцінка впливу кожного фактора виходить шляхом перемноження ваги кожного фактора на оцінку цього фактора для кожного варіанта.
Експертна оцінка варіантів проектів експертом №1
| № | Характеристика | Вага | Номер варіанта проекту | Інтегральна оцінка | ||||||||
| А | У | З | D | Е | А | У | C | D | E | |||
| Тривалість проекту | 0,2 | |||||||||||
| 0,2 | ||||||||||||
| Вартість | 0,2 | |||||||||||
| Розміщення | 0,2 | |||||||||||
| Складність проекту | 0,1 | |||||||||||
| 0,1 | ||||||||||||
| Всього: |
Експертна оцінка варіантів проектів експертом №2
| № | Характеристика | Вага | Номер варіанта проекту | Інтегральна оцінка | ||||||||
| А | У | З | D | Е | А | У | C | D | E | |||
| Тривалість проекту | 0,3 | 7,5 | 4,5 | 16,5 | ||||||||
| Наявність альтернативних технічних рішень | 0,2 | 9,8 | 13,6 | |||||||||
| Вартість | 0,2 | 7,4 | ||||||||||
| Розміщення | 0,1 | |||||||||||
| Складність проекту | 0,1 | |||||||||||
| Вихідно-дозвільна документація | 0,1 | 4,5 | 4,5 | |||||||||
| Всього: | 60,1 |
Експертна оцінка варіантів проектів експертом №3
| № | Характеристика | Вага | Номер варіанта проекту | Інтегральна оцінка | ||||||||
| А | У | З | D | Е | А | У | C | D | E | |||
| Тривалість проекту | 0,2 | |||||||||||
| Наявність альтернативних технічних рішень | 0,2 | |||||||||||
| Вартість | 0,2 | 7,4 | ||||||||||
| Розміщення | 0,2 | |||||||||||
| Складність проекту | 0,1 | |||||||||||
| Вихідно-дозвільна документація | 0,1 | 4,5 | 4,5 | |||||||||
| Всього: |
Експертна оцінка варіантів проектів експертом №4
| № | Характеристика | Вага | Номер варіанта проекту | Інтегральна оцінка | ||||||||
| А | У | З | D | Е | А | У | C | D | E | |||
| Тривалість проекту | 0,25 | 12,5 | ||||||||||
| Наявність альтернативних технічних рішень | 0,2 | |||||||||||
| Вартість | 0,2 | 7,4 | ||||||||||
| Розміщення | 0,2 | |||||||||||
| Складність проекту | 0,1 | |||||||||||
| Вихідно-дозвільна документація | 0,05 | 2,3 | 2,5 | 2,5 | ||||||||
| Всього: | 56,5 |
Експертна оцінка варіантів проектів експертом №5
| № | Характеристика | Вага | Номер варіанта проекту | Інтегральна оцінка | ||||||||
| А | У | З | D | Е | А | У | C | D | E | |||
| Тривалість проекту | 0,25 | 7,5 | 12,5 | |||||||||
| Наявність альтернативних технічних рішень | 0,25 | 7,5 | 2,5 | 7,5 | 7,5 | 7,5 | ||||||
| Вартість | 0,2 | 7,4 | ||||||||||
| Розміщення | 0,2 | |||||||||||
| Складність проекту | 0,05 | 2,5 | 2,5 | 2,5 | ||||||||
| Вихідно-дозвільна документація | 0,05 | 2,3 | 2,5 | 2,5 | ||||||||
| Всього: | 43,5 |
Визначення інтегральної оцінки
| Вага | А | У | З | D | Е | |
| Експерт 1 | 0,2 | |||||
| Експерт 2 | 0,2 | |||||
| Експерт 3 | 0,2 | |||||
| Експерт 4 | 0,2 | |||||
| Експерт 5 | 0,2 | |||||
| Разом |
Найбільша інтегральна оцінка відповідає проекту Е – будівництво гіпермаркету у сел. Куліничі.
«Методологія управління проектами»
Лабораторна робота №4 Ієрархія робіт. Фази.
Ієрархія робіт
Для відображення поточної структури робіт.
Зовнішній вигляд вікна ієрархії робіт залежить від того, який вигляд ієрархії заданий у діалоговому вікні налаштування ієрархічної діаграми, яке відкривається з меню діаграма->Налаштування або натисканням на кнопку на панелі інструментів.
Якщо вибрано вигляд Ієрархія, то фази у вікні розташовуються у вигляді вертикальної ієрархії. Інформація про фазу (її Назва та Код) відображається праворуч від графічного зображення фаз.
Якщо вибрано вид Дерево, фази зображуються у вигляді прямокутників. На прямокутнику міститься інформація про фазу, що задається у діалоговому вікні шаблону.
Фази відображаються згідно з рівнем ієрархії: верхній рівень – фаза проекту, нижче – фази другого рівня тощо.
Кожен рівень ієрархії має свій колір фону, який можна змінити з головного вікна програми, натиснувши на кнопку на панелі інструментів. У діалоговому вікні налаштування кольорів можна змінювати кольори фаз відповідного рівня.
На ієрархії робіт можна відображати фази до будь-якого рівня включно (наприклад, лише фази першого та другого рівня). Налаштування рівня відображення здійснюється у діалоговому вікні налаштування.
Подвійне клацання лівою клавішею миші на фазі викликає діалогове вікно властивостей фази, в якому задаються її основні характеристики.
Натиснувши праву клавішу миші на зображенні фази, можна викликати спливаюче меню фази ієрархії робіт, що дозволяє робити такі дії: редагувати властивості фази, створювати загальні звіти вибраної фазі, створювати і видаляти фази.
Ієрархія робіт редагується за допомогою миші.
Якщо переміщати мишу з натиснутою на фазі лівою кнопкою, можна змінювати місцями фази всередині кожного рівня.
При переміщенні фази на нижчий рівень слід тримати натиснутою клавішу Shift, а при переміщенні на той самий рівень – клавішу Alt.
Фази
Діалогове вікно властивостей фази
Являє собою діалогове вікно з наступними сторінками: Вихідні та розрахункові дані, Операції, Підфази, стандартна сторінка Коментар та стандартна сторінка OLE-документи та папка.
Сторінка Вихідні та розрахункові дані
Назва – назва фази.
Код – унікальний код фази.
Тип – тип фази зв'язку з довідниками.
Коротка назва- Коротке найменування фази (зазвичай більш коротке, ніж основне).
Пріоритет – пріоритет фази.
Календар – календар, яким розраховуватиметься тривалість фази днями. Для зміни
календаря натисніть кнопку Вибрати, виберіть у вікні календар зі списку і натисніть ОК.
У полях, що розташовані нижче, відображаються розрахункові значення:
Початок (КМР) - рання дата початку КМР операції, що входить у фазу.
Закінчення (КМР) - найпізніша дата закінчення КМР операції, що входить у фазу - Початок (КМП) - рання дата початку КМП операції, що входить у фазу.
Закінчення (КМП) – пізня дата закінчення КМП операції, що входить у фазу - Рівень – рівень фази в ієрархічної структурі робіт.
Підсумовувати обсяги – дозволяє підсумовувати обсяги операцій, які входять до складу цієї фази. Сумарний обсяг буде відображено на рядку із фазою після проведення розрахунку витрат.
Колір діаграми змінює колір зображення даної фази на графічної частини діаграми Гантта робіт (при цьому відкривається діалогове вікно кольору об'єкта).
У рамці Менеджери міститься список менеджерів, яким буде відправлено фазу під час розсилки підпроектів.
Для додавання до списку менеджера натисніть кнопку Додати і виберіть потрібного менеджера в списку користувачів, потім натиснувши кнопку ОК.
Кнопка Видалити використовується для видалення обраного менеджера зі списку.
Для вибору відповідального менеджера служить відповідна кнопка. Відповідальний менеджер розташовується першим у списку, його ім'я позначається зірочкою, і під час складання оновлювані підпроекти зчитуються з його папки Підготовлені для складання [Вихідні], шлях до якої задається в таблиці користувачів. Інші менеджери під час збирання підпроектів ігноруються і потрібні лише для розсилки підпроектів.
Сторінка Операції
Включені операції – список операцій, які входять у фазу.
Створити – кнопка для додавання до фази нової операції.
Властивості кнопка для виклику діалогового вікна властивостей вибраної операції.
Видалити – кнопка видалення вибраної операції з проекту.
Виключити – кнопка для перенесення обраної операції до списку виключених об'єктів структури робіт.
Виключені операції – перелік виключених операцій.
Увімкнути – кнопка, яка вставляє виключену операцію до списку включених операцій.
Властивості – кнопка, що викликає діалогове вікно властивостей вибраної операції.
Видалити – кнопка видалення вибраної виключеної операції з проекту.
Сторінка Підфази
У полі міститься список з підфазами, що входять до цієї фази.
Створити – кнопка для додавання до фази нової підфази.
Видалити – кнопка видалення вибраної підфази з проекту.
Виключити – кнопка для виключення підфази зі структури робіт (фази не можуть бути виключені зі структури відповідальності, оскільки вона має бути повною). За винятком підфаз з поточної структури, об'єкти нижнього рівня ієрархії (операції) виключаються, а порожні підфази можуть бути вилучені зі структури. Виключені об'єкти можуть бути включені в поточну структуру.
А.А. Широбокова
О.В. Кривощокова
С.В. Уралова
Соціальне проектування
Частина II
Експертиза соціальних проектів
Навчальний посібник
Видавництво
Іркутського державного технічного університету
Рецензент:начальник управління Губернатора Іркутської області у зв'язках з громадськістю та національними відносинами
Соціальне проектування. Ч. ІІ. Експертиза соціальних проектів: навч. допомога. - Іркутськ: Вид-во ІрДТУ, 2007. - 90с.
Навчальний посібник містить теоретичний та практичний досвід експертизи соціальних проектів. Представлені в навчальному посібнику методичні матеріалимістять теоретичні знання про методи оцінки та способи її застосування у процесі соціального проектування. Дається подання моніторингу та оцінки соціальних проектів як соціальної технології. У посібнику також наведено процедури відбору заявок, зразки офіційних документів, які використовуються для оцінки заявок, порядок роботи експертів.
Навчальний посібник є другою книгою із загальної серії: соціальне проектування. Серія представлена чотирма книгами.
Призначено для організаторів та учасників конкурсів, викладачів, студентів, контролюючих органів та всіх зацікавлених у тематиці проведення грантових конкурсів, громадського та іншого контролю за ними.
Книжку видано за підтримки Губернських зборів громадськості Іркутської області
ISBN 978-5-8038-0482-6© Широбокова А.А., Уралова С.В.,
Кривощокова О.В., 2007
© Байкальська регіональна спілка жінок «Ангара», 2007
© Іркутський державний
технічний університет, 2007
| Передмова………………………………………………………….4 Експертиза соціальних проектів як форма оцінки проектної діяльності………………………..7 Види оцінки……………..………………………………………….10 Що таке оцінка проектов…………….. .……………………………..10 Оцінка і життєвий цикл проекта…………………………………….11 Оцінка діяльності організації та оцінка проекта…………………. ..16 Зовнішня і внутрішня оцінка…………………………………………17 Що може бути проаналізовано в ході оцінки……………………...18 Інструменти оцінки…………… ……………………………….….19 Як здійснюється оцінка…………………........................ .................19 Індикатори……………………………………………………………23 Розробка питань щодо оцінки…… ………………….…..25 Управління процесом проведення оцінки…………………………….31 Деякі підходи до оцінки проекту………………………………….34 Експертиза соціальних проектів………………………………….39 Навіщо здійснюється експертиза проекту……………………………..39 Фактори впливу формування експертної оцінки………………..40 Експертиза заявки: розділ за розділом…………………………………43 Критерії оцінки заявок……………………………………………….53 Типові помилкизаявки на грант……………………………….........57 На допомогу початківцю експерту……………………………………..59 Процедури відбору заявок … ……………………………………….64 Стратегії вибору заявок………………………………………………64 Експертна комісія……………………… …………………………..66 Бібліографічний список ………………………………………..67 Додаток………………………………………… ……………….69 |
Передмова
Зміст навчального посібника враховує багаторічну практику авторів у підготовці та реалізації соціальних проектів консультування та експертизи проектних заявок, викладання спеціальних курсів, проведення тренінгів з проблем соціального проектування членам місцевих громад, навчальних закладах, на спеціалізованих курсах, курсах підвищення кваліфікації державних та муніципальних службовців тощо. У посібнику також враховано досвід міжнародних та російських експертів із соціального проектування, викладений у різних виданнях, представлений на конференціях, форумах та ін.
Соціальне проектування є новим інструментом соціальної політики Росії, механізмом соціального партнерства, частина місцевих спільнот у соціально-економічному розвитку своїх територій, високо ефективним інструментомвирішення соціальних проблем. Напруженої роботи, ясного бачення мети, організованості та бажання змінити життя на краще часто буває недостатньо, щоб втілити ідеї перетворення. Як правило, недостатньою ланкою є фінансування. Тому все ширше впроваджується практика соціального проектування в реальне життя територій не тільки через систему міжнародних та російських фондів, корпорацій тощо, а й через систему муніципальних, обласних, регіональних та загальноросійських грантів, соціальних замовлень та ін.
Будь-який спонсор хоче знати, який проект найкраще відповідає умовам оголошеного ним конкурсу, який грантозаявник має ефективніші конкретні результати проекту. Саме тому він замовляє оцінку проекту. І тоді виникає необхідність знайти експерта щодо оцінки проекту. Потрібна оцінка власного проекту та грантзаявника. Вона допоможе виправити можливі помилки та уникнути невдач на етапі реалізації проекту. Сподіваємося, що рекомендації, що містяться в цьому посібнику, допоможуть нашим читачам отримати знання щодо оцінки проектів та створять умови для розробки та підтримки ефективних проектів.
Навчальний посібник є другою частиною загальної серії: соціальне проектування. Вона призначена для тих, хто хоче здобути досвід експертної оцінки соціальних проектів. У ній представлено теоретичний та практичний досвід експертизи соціальних проектів. Викладені у ній матеріали містять теоретичні знання про методи оцінки та способи її застосування у процесі соціального проектування. Дається подання моніторингу та оцінки соціальних проектів як соціальної технології. У посібнику також наведено процедури відбору заявок, зразки офіційних документів, які використовуються для оцінки заявок, порядок роботи експертів.
Перша частина серії – «Соціальне проектування: посібник зі складання заявок на гранти» містить практичний досвід підготовки проектних заявок грантодавцям, спонсорам, фондам та іншим організаціям, які надають фінансування громадським та некомерційним організаціям, окремим громадянам, ініціативним групам громадян З неї читач дізнається, що таке соціальне проектування, яку роль відіграє воно у сучасній соціальній політиці, як писати проекти. Третя – «Активні методи навчання. Посібник для тренерів» призначений для підготовки тренерів із соціального проектування. У ній містяться загальні матеріали з активних методів навчання, організації та проведення тренінгів, методичні розробкидля проведення тренінгів із соціального проектування. У четвертій книзі "Соціальне проектування: практичний досвід" міститься позитивний практичний досвід соціального проектування громадських та некомерційних організацій, громадян, ініціативних груп громадян Іркутської області. У ній представлені проекти, що отримали підтримку із різних джерел фінансування.
Широко поширена останнім часом форма залучення ресурсів (матеріальних та кадрових) для вирішення соціальних проблем різними закордонними та вітчизняними фондами, а також органами влади різного рівня- від федерального до місцевого – грантові конкурси. Якщо є конкурс, значить необхідно оцінити проекти та вибрати ті з них, які найефективніше та найменш витратно вирішують проблему. Крім того, грантодавцю не байдуже, якими є конкретні результати проекту на певний момент його реалізації або після закінчення проекту. Звичайно, останнє можна побачити за звітами виконавців проекту, але важливою є думка і сторонніх людей. Тоді спонсор замовляє оцінку. І ось тоді для оцінки проекту замовляють спеціаліста, який здатний виконати завдання експерта в галузі оцінки проекту.
Часто і самому виконавцю важливо знати, як просувається його проект, наскільки він відповідає заявленим результатам. Своєчасне з'ясування цього дозволить вчасно внести коригування у реалізацію проекту. Саме тому важливо, щоб серед виконавців проекту був спеціаліст, знайомий із оцінкою проектної діяльності.
У цій книзі розглядаються різні аспекти оцінки проектної діяльності. Наприкінці книги подано бібліографічний список.
Експертиза соціальних проектів як форма оцінки проектної діяльності
Чому грантові конкурси набули такої популярності у вирішенні соціально-економічних та цивільних проблем?
Грантові конкурси показали себе як найбільш ефективна форма розподілу коштів на вирішення цих проблем: фінансування проектів на конкурсній основі стимулює залучення додаткових ресурсів самими організаціями-учасниками конкурсів у вигляді власних матеріальних та професійних ресурсів, безоплатної діяльності добровольців. Як правило, одну третину від вкладених донором коштів організація-грантоодержувач вкладає або залучає самостійно.
Конкурсне фінансування дозволяє оцінити ефективність вкладених коштів, оскільки передбачає моніторинг процесу реалізації грантових проектів та звітність організацій-грантоотримувачів за результатами проектної діяльності.
Грантові конкурси дозволяють залучати велике коло учасників та вибирати з них тих, хто зможе найефективніше та найменш затратно вирішити соціальну проблему у спільноті. Отже, конкурси розвивають здорове конкурентне середовище у некомерційному секторі.
Застосування конкурсних технологій дозволяє зменшити витрати інвестора до 15-20%. Таким чином, запровадження стимулюючих конкуренцію механізмів здатне давати відчутний економічний ефект.
У грантових конкурсах застосовується проектна логіка. Вона дозволяє цілісно бачити та вирішувати проблеми, а також досягати довгострокового результату та соціального ефекту. Проектування є також потужним стимулом для розвитку діяльності організації, яка подає заявку на грант. Навіть якщо заявка відхиляється: написання проекту передбачає, серед іншого, аналіз власної діяльності, наявних у ній недоліків та можливих шляхів удосконалення. Таким чином, участь у грантових конкурсах спонукає організацію постійно вдосконалюватися, прагнути більшої ефективності, досягнення довгострокових, стійких результатів.
Грантові конкурси також сприяють розвитку ринку соціальних послуг, формуючи останні у процесі здійснення проектної діяльності Мета будь-якого грантового конкурсу така: є проблема, яка потребує вирішення, і всі проектні заявки, подані на конкурс, пропонують різні варіанти її вирішення. Ці рішення здійснюються, і найефективніші закріплюються як послуг, котрим вишукуються інші, регулярні джерела фінансування. В результаті з'являються та закріплюються нові послуги, служби, моделі, технології роботи з цільовими групами, які можна відтворювати та тиражувати.
Грантові конкурси мають широкий суспільний резонанс, оскільки соціальні проекти, що виконуються, є цікавим інформаційним приводом для ЗМІ, і жителі території починають оптимістично дивитися на вирішення соціальних проблем, що сприяє формуванню позитивної громадської думки.
Окремо варто виділити грантові конкурси, що проводяться на бюджетні гроші органами влади різних рівнів. Безперечно, це позитивне явище. Використовуючи всі перераховані вище фактори ефективності конкурсів, органи влади, таким чином, вибудовують ще й конструктивну взаємодію з громадськими інститутами.
Останнім часом також поширюється практика проведення грантових конкурсів на основі консолідованого бюджету, коли конкурсний фонд складається з різних джерел: будь-якого фонду, спонсорських вкладів, адміністрації. У таких конкурсах як збільшується конкурсний фонд, а й об'єднуються ресурси (фінансові, професійні, методичні, організаційні, ресурси впливу тощо.) різних організацій на вирішення соціальної проблеми.
Особливе місце посідають грантові конкурси під час реалізації механізмів соціальної відповідальності бізнесу. Саме вони дозволяють бізнес-спільноті ефективно вкладати свої кошти у розвиток місцевих спільнот.
Якщо є конкурс, значить необхідно оцінити проекти та вибрати ті з них, які найефективніше та найменш витратно вирішують проблему. І тут виникає потреба в експертах, здатних грамотно провести оцінку запропонованих у проекті рішень. Грантодавцю також не байдуже, якими є конкретні результати проекту на певний момент його реалізації або після закінчення проекту. І тут знову потрібен спеціаліст-експерт у галузі оцінки проекту.
Оцінка – особливий процес, який вимагає спеціальних знань. Саме тому зараз все більше уваги приділяється підготовці фахівців з оцінки взагалі та в соціальній сферізокрема. При цьому важливо відзначити, що серед методів та прийомів оцінки є й такі, які можуть бути досить легко освоєні практиками та використовуватись для експертизи соціальних проектів на певних етапах його розвитку.
Проектна діяльність має певну тривалість, етапи свого розвитку. І на кожному етапі життєвого циклупроекту виникає необхідність оцінки (*):
- Ідея--* --Розробка--** --Ви-* -повні-* -ня--*--Вплив--*
Тому є різні види оцінок. Кожен етап накладає свої особливості на той вид оцінки, що здійснюється на цьому етапі. У цьому навчальному посібнику особливу увагуприділяється оцінці, яка проводиться до початку виконання проекту, після його розробки та до затвердження фінансування спонсором. До затвердження проекту зазвичай проводиться спеціальна оцінка, яка називається експертиза (**). Робиться висновок, у якому зіставляються можливі результати проекту та можливі витратищодо його реалізації. З'ясовується відповідність проекту до умов спонсора. Більше того, саме експертиза визначає можливість ефективної оцінки на наступних етапах проектної роботи, оскільки на етапі експертизи оцінюються базові умови проектної діяльності. Для того щоб контролювати хід проекту та досягнення запланованого ефекту, забезпечувати умови для оцінки проектної діяльності, при розробці проекту та оформленні проекту, як мінімум, необхідно:
Оцінити вихідну ситуацію, зміну якої проект буде направлено;
Визначити, які зміни виконавці проекту хотіли б одержати «на виході» - тобто після завершення проекту;
Розробити комплекс заходів, які б, за задумом авторів, забезпечити такі зміни;
Сформувати систему відстеження та оцінки таких змін.
Про те, як це досягається, показано в I частині навчального посібника із соціального проектування – «Посібник зі складання заявок на гранти».
Види оцінки
Що таке оцінка проектів
У різних людей можуть бути різні уявлення, що таке оцінка. Академічний словникросійської мови дає такі визначення:
Оцінка - дія, спрямована на формування думки, судження про якість, гідність, значення і т.п. чогось;
Оцінювати – вивчати та виносити зважене судження.
Значення терміна «оцінка» згодом розширилося. Основні зміни відбулися впродовж останніх 30 років. Це з тим, що у світі різко зросла кількість соціально орієнтованих проектів і програм, вкладених у позитивні зміни у різних областяхжиттєдіяльності (захист навколишнього середовища, освіта, права жінок, підтримка людей з обмеженими можливостями та ін.). І в цьому випадку оцінка набуває розширеного значення. Саме тому низка експертів у галузі оцінки привнесла до нього новий аспект – мета оцінки. Так, наприклад, Керол Вайс (Carol Weiss) визначила мету оцінки як вимірювання результатів програми та зіставлення їх із завданнями, які ця програма має вирішувати. Вона визначила оцінку як один із засобів сприяння подальшому прийняттю рішення щодо програми, а також покращення процесу розробки програм у майбутньому. Систематичний аналіз результатів кожного проекту дозволяє визначити таке:
Які програми працювали добре та мають бути розширені;
Які програми не вдалися і мають бути припинені;
Які програми вимагають модифікації з різних причин.
Особливістю такого походу до оцінки є не тільки необхідність наявності мети оцінки, але важливим є зворотний зв'язок – надходження інформації до менеджерів, які на її підставі повинні приймати рішення про майбутній розвиток або закриття програми (проекту). При цьому, як зазначає Роберт Стейк (Robert Stakе), оцінка може мати багато різних цілей. Питання оцінки відображають різні цілі та інформаційні потреби аудиторії. При офіційно проведеної оцінки лише кількох питань може бути приділено першорядну увагу.
Історично склалося так, що основними споживачами оцінки були ті, хто фінансував оцінку. Саме вони формулювали питання оцінки. Сьогодні цей акцент почав зміщуватися. Суспільство почало усвідомлювати, що існують різні групи, які мають законне право чи певні потреби поінформованості про результати діяльності проектів (програм). Пітер Россі (Peter H. Rossi) та Говард Фрімен (Howard E. Freeman) вказують, що експерти з оцінки повинні вміти розуміти точки зору всіх зацікавлених сторін та враховувати їх при плануванні та проведенні оцінки.
Оцінка та життєвий цикл проекту
Проект – це завжди гіпотеза. З тим чи іншим ступенем впевненості передбачається, що розроблені у проекті дії призведуть до очікуваного результату. Безліч факторів – як усередині організації, так і поза нею – впливають на ефективність діяльності за проектом. Потрібні спеціальні інструменти, що дозволяють оцінити ці впливи. У багатьох країнах світу з цією метою використовуються такі інструменти, як моніторинг та оцінка проектів.
Оцінкадозволяє сформувати думку, судження про якість, гідність, значення і т.п. проекту та його результатів. Завдання експерта в тому і полягає, щоб вивчити та винести виважене судження про проект або його реальні результати.
Моніторинг- Поточний контроль за результатами роботи. Він дає змогу визначити, чи всі заплановані заходи проведені? Чи під час? Чи охоплено заплановану кількість учасників проекту? Чи витрачалися кошти згідно з бюджетом? І т.д.
Проект – це процес, що розвивається, має різні життєві цикли (етапи), і кожному етапі розташовуються різні види оцінки. Зв'язок етапів та видів оцінок проектної діяльності представлений на схемі 2.
Ідея - розробка - схвалення - виконання - завершення - наслідок
оцінка експертиза моніторинг оцінка оцінка
ситуації результатів впливу
Оцінка ситуаціїпроводиться до розроблення проекту (заявки на конкурс), програми. Цю роботу розробники проекту мають виконати на початок підготовки проекту, по тому, як вони виникла ідея написати проект. Зазвичай, цей етап оцінки опускають. Ця проблемаобговорювалася в частині І книги «Соціальне проектування: посібник зі складання заявок на гранти» (глава 1.3. П'ять циклів управління проектом).
Спираються на досвід колег в інших регіонах;
Реалізують давню ідею;
Готують заявку, тому що оголошено конкурс і тема потрапляє до сфери інтересів діяльності організації;
Не мають навичок оцінки ситуації.
Однак сьогодні саме цей вид оцінки, що часто включається окремим розділомзаявки, стає значним під час конкурсного відбору проектів. Тому завдання експерта- вміти оцінити, наскільки опрацьовано це питання у заявленому проекті. Адже саме оцінка ситуації дозволяє:
Точно визначати, у чому полягає проблема;
Виявляти відповідність діяльності представленим у проекті ресурсам (можливостям), місії, цілям та завданням;
Визначати інвестиційну привабливість проекту;
бачити довгостроковість можливих результатів, перспектив проекту;
Формувати критерії ефективності;
Оцінювати ефективність обраної стратегії, реалістичність бюджету;
- оцінювати кваліфікацію виконавців;
Ефективно перерозподіляти ресурси.
Існують спеціальні методи, інструменти оцінки, що дозволяють проводити оцінку ситуації. Ці ж інструменти використовують і інших етапах оцінки проектної діяльності. Докладніше цю тему у главі 3 «Інструменти оцінки» даного навчального посібника.
Експертиза (попередня оцінка). Ця оцінка проводиться на етапі схвалення проекту, при цьому оцінюється ще не реалізований проект. Проект як пропозиція майбутньої роботи. Експертиза визначає якість проекту. Грантозаявник зазвичай стикається з експертизою, коли подає заявку на грант. Як експерти грантодавець залучає фахівців, які мають досвід роботи в оцінці проектів та номінованій сфері (соціальній, громадянській, економічній та ін.). Експерти читають заявки та визначають, чи варто їх підтримувати. У принципі, оцінка може мати багато різних цілей. Однак, за великим рахунком, у цьому випадку експертам необхідно відповісти на два питання:
Чи може заявлений проект сприяти вирішенню проблеми, яка є на Наразіпріоритетом для того чи іншого донора;
Чи може цей проект бути реалізований у цих умовах організацією-заявником.
Ці питання включають масу характеристик і критеріїв (чи достатньо якісно спланований проект; чи має організація досвід у реалізації проектів і чи зможе виконати даний проект; чи обґрунтовано ресурси проекту тощо). Навіть якщо організація не планує представляти проект на грантовий конкурс, доцільно провести його експертизу. Як експерти можуть виступати колеги, співробітники організації. Сторонній погляд досвідченого менеджера допоможе заздалегідь виправити можливі помилки та уникнути невдач на етапі реалізації проекту.
У цьому навчальному посібнику акцент буде зроблено саме на цьому виді оцінки. Однак без розуміння загальної картини оцінної діяльностіексперту складно підготувати якісний та професійний висновок на заявку грантодавця.
Моніторингє інструментом контролю, що дозволяє відслідковувати хід реалізації проекту, ступінь досягнення проміжних результатів та вносити оперативні зміни з метою підвищення ефективності проекту. Моніторинг проводиться безперервно, з певною періодичністю чи заздалегідь певних етапах роботи. Для його проведення потрібні об'єктивні показники, які називають індикаторами. У розділі 3.2. «Індикатори» цього посібника це поняття буде розглянуто докладніше.
Моніторинг як інструмент контролю найчастіше застосовують співробітники, що реалізують проект. Грантодавець також може здійснювати моніторинг проекту, залучаючи зовнішніх оцінювачів. Спонсор може включити до умов конкурсу вимогу проведення моніторингу виконавцями проекту на певних етапах його реалізації. У разі виконавець проекту за результатами моніторингу готує проміжний звітдля грантодавця. Важливо розуміти, що результати моніторингу також важливі для виконавців проекту, як і для замовників моніторингу. Фахівці, які здійснюють моніторинг, виконують цю роботу для того, щоб виявити сильні та слабкі сторонипроекту, допомогти виконавцям скоригувати свої дії таким чином, щоби проект був успішно реалізований.
Використання моніторингу на етапі проекту забезпечує можливість:
Коригувати подальший хід проекту;
Виявити потенційні проблеми реалізації, встановити їх причини та своєчасно вирішити їх;
Визначити рівень виконання заявлених завдань та спрогнозувати кінцевий результат;
Прийняти грамотні управлінчеські рішення;
Виявити нові сторони проблеми;
Отримати кваліфіковані оцінку та пораду;
Перевірити, наскільки раціонально використовуються ресурси;
Виявити незаплановані результати.
Нижче наведені базові відмітні ознаки моніторингу та оцінки.
Таблиця 1
Закінчення табл. 1
Оцінка результатівздійснюється у момент його закінчення, при отриманні безпосередніх результатів. Донор обов'язково вимагає її від грантоодержувача у формі підсумкового звіту. Щоб провести підсумкову оцінку, необхідно порівняти отримані результати із заявленою моделлю проекту. І знову важливе місце приділяється такому інструменту оцінки, як індикатор. Як правило, грантодавець вимагає не лише констатації досягнутих кількісних та якісних показників, а й дати оцінку тому, як і чому це сталося. Таким чином, на даному етапіпроектної діяльності оцінка – це аналіз та інтерпретація фактів для того, щоб сформулювати рекомендації для майбутніх програм та заявок.
Використання оцінки на кінцевому етапі реалізації проекту дозволяє:
Зрозуміти, чи досягнуто мети проекту;
Здобути уроки на майбутнє;
Краще зрозуміти проблему;
Оцінити персонал проекту;
Коригувати стратегію на майбутнє;
Краще зрозуміти сильні та слабкі сторони проекту, цілі та завдання;
Продовжити чи повторити проект на кращому рівні;
Поставити питання щодо подальшого фінансування;
Мінімізувати ризики.
Оцінка довгострокового впливу (ефект проекту, оцінка впливу).Вона спрямована на оцінку змін у проблемі/ситуації у зв'язку з реалізацією проекту. У ході подібної оцінки зазвичай аналізуються всі (або майже всі) зміни, викликані проектом, і те, наскільки вони стабільні, тобто, чи зберігаються зміни без подальшого впливу з боку проекту. Зазвичай ефект проекту дуже важко планувати. Більше того, його важко оцінити безпосередньо після закінчення проекту. Але проект можна вважати справді ефективним, якщо безпосередні результати впливають на ситуацію в соціумі. Фактично ефект проекту - це рівень успішності проекту з погляду досягнення мети. Але якщо автори проекту не уявляли досить чітко, якої зміни ситуації вони хотіли досягти, неможливо сказати, після того як проект був завершений, вдалося це чи ні.
Часто паралельно з діями виконавців проекту реалізуються й інші дії (проекти, програми) щодо вирішення тієї ж проблеми. Тому навіть якщо достеменно відомо, чого намагалися досягти виконавці проекту через кілька місяців після закінчення проекту, коли ситуація насправді змінюється, буде складно з упевненістю сказати, наскільки велика у цьому заслуга проекту. І тоді оцінка довгострокового впливу, оцінка впливу може допомогти у відповіді це питання.
Неважко помітити, що описані вище види оцінки перегукуються один з одним. Зокрема, оцінка впливу – це не що інше, як оцінка ситуації з погляду того, як вона змінилася після реалізації проекту. Отже, ці два види оцінки - оцінка ситуації та оцінка впливуповинні використовувати однакові інструменти оцінки, інакше неможливо буде порівняти отримані результати і зрозуміти, що саме змінилося.
Оцінка діяльності організації та оцінка проекту
Залежно від того, що є об'єктом оцінки, можна говорити про оцінку діяльності організації та оцінку проекту. Далі ми говоритимемо про оцінку проектів, але важливо розуміти, як і оцінка діяльності організації може використовувати методи і прийоми, представлені у цій книзі. Важливо лише зрозуміти, навіщо потрібна оцінка діяльності організації.
З погляду самої організації вона потрібна тому, що:
· Проводячи оцінку, експерти заглибляться в аналіз діяльності організації; звернуть увагу як на успіхи, так і на невдачі, тобто наблизяться до того, щоб в цілому побачити діяльність організації;
· Експерти дивляться на організацію як би з боку і мають шанс уникнути ефекту «замиленого ока», відволіктися від повсякденної «плинності» і стати більш об'єктивними по відношенню до своєї організації;
· Співробітники, добровольці та одержувачі послуг (клієнти, підопічні) організації отримають зриме підтвердження того, що організація працює на результат, на виконання своїх цілей та завдань, своєї місії;
· З'являється можливість визначити так звані точки зростання, моменти, що надають вирішальний вплив на якість та ефективність роботи організації. Надалі, впливаючи саме на ці точки, можна досягти суттєвих позитивних змін, тим самим заощадивши сили, час та ресурси організації;
· Оцінка дасть привід задуматися про стандарти якості, до яких слід прагнути організації.
З точки зору середовища, в якому діє організаціяя:
· Користуючись результатами оцінки, організація досить безперечно може відповісти на питання, наскільки добре вона працює;
· у переговорах зі своїми потенційними донорами фахівці зможуть навести факти та порівняльні характеристики, які допоможуть зрозуміти, що ж є заявником як організація і наскільки ця організація ефективно працює;
· Періодичне проведення оцінок робить організацію більш привабливим, більш надійним партнером;
· Деякі типи донорів (наприклад, грантодавчі організації) вимагають включати така ця, як оцінка діяльності організації у заявку на фінансування того чи іншого проекту.
Так чи інакше, оцінка допомагає побачити реальний стан справ в організації, визначити шляхи закріплення успіхів та виправлення недоліків.
Зовнішня та внутрішня оцінка
Зовнішня оцінкапроводиться запрошеним фахівцем. При цьому важливо, щоб він не лише не працював в організації, а й не був пов'язаний із нею відносинами, які можна розцінити як конфлікт інтересів. Наприклад, такий фахівець не повинен бути:
Прямим родичем будь-кого з керівників організації;
Одним із тих, хто отримує від неї допомогу;
Учасником цієї програми, конкурсу грантів.
Зовнішню оцінку, яку проводить запрошений експерт, ще називають незалежною оцінкою.
Є кілька причин, з яких спонсори, грантозаявники звертаються з проханням провести оцінку в ході реалізації проекту:
Відсутність у них добрих інформаційних систем;
Наявні в них інформаційні системивідповідають питанням " що відбувається " , але відповідають питанням " чому " ;
Експерти в галузі оцінки навчені аналізувати повну картину та бачити, яким чином елементи співвідносяться один з одним, - у той час як інші фахівці можуть аналізувати лише частину загальної картини;
Експерти з оцінки мають час для того, щоб поспілкуватися з благополучниками проекту та поставити питання, які у співробітників проекту можуть і не виникнути.
Внутрішня оцінка, або самооцінка, здійснюється тими самими людьми, які працюють у організації. Це простіше і складніше одночасно, тому що, з одного боку, хто ж знає організацію краще, ніж її співробітники, а з іншого – проведення такої оцінки вимагатиме додаткових зусиль, а іноді й мужності, щоб «піднятися над ситуацією» і бути справді об'єктивними.
Що може бути проаналізовано під час оцінки
Все, що стосується проекта, може стати об'єктом оцінки. Якщо ж говорити про моменти, що найчастіше зустрічаються, які піддаються оцінці, і про питання, які при цьому ставляться, то це, як правило:
фінансова ефективність проекту
Наскільки прийнятним є співвідношення ресурсів, залучених до проекту (загалом та/або для здійснення окремих етапів), та його результатів;
Чи можна досягти здешевлення подібних проектів у майбутньому, зберігши ту саму якість і той самий обсяг результатів;
ефективність управління проектом
Чи відповідає обрана схема управління типу проекту та здійснюваним видам діяльності;
Чи сприяла вона успішній реалізації проекту;
Чи достатньо гнучко керівники проекту реагували на зміни, що впливали на перебіг проекту;
Наскільки правильними (помилковими) були прийняті рішення;
методологія проекту
чи всі методи призвели до досягнення заявлених результатів;
Які методи виявилися найменш ефективними;
стійкість проекту
Чи працюватиме цей проект при його повторенні в іншому місці;
Чи зберіг проект актуальність, чи він відповідає поточному моменту;
Чи буде життєздатний проект після завершення його спеціального фінансування (зазвичай це питання особливо хвилює фонди);
повнота вирішення проблеми чи задоволення потреб
Якою мірою проектом вирішено заявлену проблему;
Чи можна говорити про те, що проблему вирішено кардинально, тобто не з'явиться знову;
Чи достатньо повно задоволені потреби клієнтів проекту (цільової групи, яку спрямований проект).
Інструменти оцінки
Як здійснюються оцінки
Незалежно від виду оцінки, існує певний інструментарій, що використовується експертами та розробниками проектів та програм. На різних етапах життєвого циклу проекту, залежно від мети оцінки, використовують різний інструментарій. Серед інструментів оцінки, що найчастіше використовуються, особливо на етапах оцінки ситуації та оцінки довгострокового впливу, можна виділити такі: анкетування, опитування, спостереження, інтерв'ювання, бесіда, аналіз преси, аналіз законодавства, аналіз текстів (усних/письмових), SWQT-аналіз, профіль спільноти/клієнта та інші.
Кожен інструмент вимагає певних навичок та знань його використання. Розглянемо загальне уявлення про деякі з них.
Анкетування- це письмове опитування. Види анкетування можуть бути зондажні або експрес-опитування. В анкеті міститься кілька пунктів основної інформації, демографічні характеристики опитуваних, інші, що обходяться для кожного конкретного випадку характеристики. Форми проведення анкетування можуть бути різні:
Через пресу – зручно, але дуже важко отримати заповнені анкети від респондентів;
Телефонні або поштою (очікується повернення анкети поштою за заздалегідь оплачуваним переказом);
На місці (анкетер сам збирає заповнені анкети); роздаткове (за місцем проживання, роботи);
Групове - до 40 осіб, яких анкетер інструктує та залишає заповнювати анкети);
Індивідуалізовані (індивідуально до респондента) та ін.
Опитування- метод збирання первинної інформації (сукупність питань, запропонованих респонденту, відповіді якого утворюють необхідну інформацію). Опитування – практично універсальний метод, але необхідно знати: кого запитувати; про що питати; як питати; де питати; як обробити отримані дані; як переконатися, що можна вірити отриманим відповідям.
Питання можуть бути: прямі/непрямі; відкриті/закриті/напівзакриті; особисті / безособові; основні/контрольні; питання-«гачки» (щоб підтримати інтерес) / питання-«пастки» / питання-
"фільтри". Опитування вимагають залучення великої кількостілюдей, вони затратні за часом, фінансами, а отримані дані вимагають обробки та інтерпретації.
Інтерв'ювання - це безпосереднє, усне опитування (розмова, що проводиться за певним планом). Інтерв'ю буває:
Вільне - тривала бесіда без суворої деталізації питань, але з загальної програмі;
Стандартизоване/формалізоване - детальна розробка всієї процедури опитування, послідовності та конструкції питань (відхилення у формулюванні питань та порядку їх задання не допускаються);
Напівстандартизоване (допускаються уточнюючі питання);
Наративне - спрямоване інтерв'юером вільне оповідання, що підлягає якісному аналізу;
Ненаправлене – розмова, коли ініціатива практично повністю належить респонденту;
Групове;
індивідуальне.
Спостереження- якісний метод збору первинної інформації, що ґрунтується на індивідуальному сприйнятті. Цей метод хороший у сукупності коїться з іншими методами, оскільки не завжди дає достатній обсяг інформації. З іншого боку, спостереження дуже суб'єктивно, і дані, отримані з допомогою спостереження, вимагають підтвердження.
Аналіз преси / аналіз законодавства / аналіз текстів. Незважаючи на простоту, цей метод надзвичайно трудомісткий і вимагає професійного підходу. Втім, він досить дешевий, але потребує багато часу. В результаті використання цього методу можна отримати якісну, глибоку інформацію, яку потрібно буде потім правильно інтерпретувати.
SWOT-аналіз. Цей підхід широко використовується в усьому світі та є ефективним інструментом для початку робіт над стратегічним планомабо великим проектом, коли необхідні серйозні зусилля розробників для ефективного рішенняпоставлених завдань. Використовується і для планування розвитку організації, аналізу нової ідеї та ін. SWOT – це абривиатура:
"S" - означає переваги, "W" - слабкості організації (проекту, плану, ідеї). Ці дві характеристики описують бачення організації (проекту, плану, ідеї) зараз.
"О" - це можливості, які можуть з'явитися, "Т" - погрози, з якими доведеться зіткнутися. Використовуючи схему SWOT-аналізу, визначають, що можна зробити, щоб подолати слабкість. Проаналізувавши природу переваг, намічають заходи щодо їх зміцнення. Зрозумівши погрози, розробляють заходи щодо їх мінімізації чи перетворення на можливості та потенційно сильні сторони.
Фокус-група- Це групове інтерв'ю. Модератор, тобто. людина, яка проводить розмову, пише заздалегідь сценарій обговорення, щоб сфокусувати дискусію на потрібних проблемах. Фокус-група цікава ще й тим для організаторів оцінки, що в ній відбувається активний обмін думками для людей, ставлення яких до цієї проблеми потрібно дізнатися. Корисно використовувати фокус-групу і тоді, коли обмін думками між учасниками може призвести до глибшого розуміння ними як погляду учасників, а й проблеми загалом. Наприклад, у процесі роботи у фокус-групі можливо дізнатися, чи сприймуть керівники громадських організацій, які працюють з проблеми насильства, ідею об'єднатися в коаліцію, які перешкоди є на цьому шляху. Якщо опитати групу керівників і кожен із них почує думку інших учасників, керівники зможуть глибше продумати ідею та можливості її використання для себе, а отже й процес створення коаліції пройде успішніше. Більше того, у процесі опитування буде визначено базові технології створення та розвитку коаліції.
Профіль спільноти- містить інформацію про місцеве населення та використовується для визначення потреб місцевої спільноти. Його називають також "соціальним паспортом". Профіль спільноти дозволяє:
Отримати потрібну інформаціюдля визначення необхідних послуг та рівня їх надання;
визначити цільові групи потенційних одержувачів послуг;
Дати ясне розуміння людей, із якими треба буде працювати у процесі реалізації послуг;
Дати якісну оцінку ситуації;
Аргументувати цілі та завдання проекту, соціального рішення;
Вибрати ефективну системупоказників, що характеризують зміну ситуації внаслідок реалізації проекту (плану);
Забезпечити нові можливості для ведення соціальної політики у місцевій спільноті.
Безперечно, серйозним питанням при використанні цих інструментів стає питання отримання достовірної інформації, особливо при проведенні досить складних видів оцінки на етапах оцінки ситуації та оцінки впливу. Звичайно, експерти-професіонали без проблем зможуть це зробити, але якщо немає можливості їх залучити, можна використовувати такі джерела: статистика (офіційна/неофіційна); чутки; офіційні запити; різного роду бази даних; ЗМІ; Інтернет та ін Не всі джерела інформації є достовірними, тому необхідно перевіряти дані, перш ніж інтерпретувати їх.
Індикатори
Вище вже зазначалося, що оцінка дозволяє сформувати думку, судження про якість, гідність, значення, результати і т.п. проекту (плану, програми, організації). Очевидно, для того щоб провести оцінку, необхідні деякі критерії, за допомогою яких можливо визначити, чи добре виконується або виконаний проект (програма, план), чи добре працює організація, чи здатний заявлений проект змінити ситуацію на краще за заявленою проблемою, оцінити успіх. Критеріями виступають звані індикатори (показники) ефективності діяльності. Для більш точного з'ясування досить складного поняття «індикатор» звернемося, наприклад. Який індикатор дозволяє з точною впевненістю сказати, що людина має нормальну температуру? Це термометр. Термометр - це надійний, нейтральний, практичний, недвозначний, надійний індикатор, який дозволяє точно встановити температуру тіла. Які індикатори дають змогу судити про здоров'я людини? Температура, тиск, пульс, колір покривів шкіри. Відомі базові значення цих індикаторів, які можна виміряти. У соціальній сфері визначення індикаторів – не така проста справа. Тим не менш, і тут завжди можна знайти простий спосіб виміряти результати діяльності.
Вимірювання – це процес перетворення/уточнення інформації.
Необхідні умовидля організації цього процесу:
Визначення того, що саме (який параметр) вимірюватиметься;
Узгоджене та зрозуміле визначення вимірюваного параметра;
Наявність адекватних інструментів для переведення некількісних даних у кількісні.
Вимір має забезпечити: достовірність, надійність адекватність, точність інформації, що збирається.
Хороший індикатор повинен мати наступні характеристики:
Вимірюваність. Індикатор піддається кількісному виміру будь-який певний момент часу;
Орієнтованість результат. Індикатор характеризує результат, а чи не процес, під час якого цей результат отримано;
Достовірність. Індикатор насправді оцінює те, що необхідно оцінити. Це справжній показник оцінки передбачуваного результату;
Надійність. Індикатор дасть той самий результат при повторному застосуванні - наступного дня або через рік - чи буде його оцінювати та сама людина або хтось інший. Процес виміру може бути повторений. Будь-які зміни у відповідях відбуваються через зміни у вимірюваному предметі, а не в інструменті вимірювання;
нейтральність. Індикатор "об'єктивний", а не "суб'єктивний". Як прибічник, і скептично ставиться людина приймуть відповідь, отриманий результаті оцінки, як правильний;
Недвозначність. Індикатор має чітке, однаково зрозуміле для будь-якого визначення;
Практичність. Індикатор практичний тому сенсі, що він економічно доступний, тобто. не вимагає багато витрат для його застосування та дозволяє справді провести оцінку.
Таким чином, для визначення індикатора важливо чітко і чітко визначити базові складові індикатора: визначення (формулювання поняття/параметра таким чином, щоб його можна було порахувати); джерело інформації; періодичність; точка відліку; цільове значення; одиниця виміру.
Так наприклад:
Затребуваність ресурсного центру можна виміряти кількістю клієнтів; кількістю заявок, на ту чи іншу консультацію тощо;
Ефективність семінару з написання заявки на грант можна цінувати за допомогою кількості заявок, що надійшли на конкурс; якості проектів, поданих на конкурс (за допомогою середнього балу, набраного учасниками семінару під час проведення тесту перевірки) та ін.
Для більш повного з'ясування поняття «індикатор» у Додатку 1 посібника представлені індикатори Цілей Тисячоліття, вироблені ООН на Саміті Тисячоліття та гендерні індикатори, що визначають гендерний розвиток кожної Цілі Тисячоліття.
Іноді експерт або розробник виявляє, що для показників, які хоче виміряти, немає "мірних лінійок". Завдання проекту, які зосереджені на якості результату або на ставленні людей до нову послугу, - це завдання, для яких може не бути зручного "індикатора". У разі таких ситуацій потрібно вміти створити відповідні " вимірники " . Найбільш звичайним видом "вимірника", який створюють розробники проектів та експерти в галузі оцінки, коли їм потрібні нові "вимірники", є шкали, або рейтингові шкали.
Якість тренінгів, проведених у рамках проекту, може бути оцінена як: найвища, хороша, середня, нижча за середню, неякісна;
Відношення до нової послуги в галузі охорони здоров'я:
дуже задоволений, задоволений, не знаю, не задоволений, украй не задоволений.
Підрахувавши кількість учасників, які визначили результати діяльності проекту відповідно до рейтингової школи, можна дати кількісну оцінку якості результату або ставлення людей до нової послуги
Подібна інформація.
Під експертизою у широкому розумінні розуміється:
» аналіз, дослідження, що проводиться залученими фахівцями (експертами), експертною комісією, які завершуються випуском акту, висновків, в окремих випадках – сертифікату якості, відповідності;
» Перевірка якості товарів, робіт, послуг.
Експертиза (перевірка, оцінка) є обов'язковим етапом практично будь-якої діяльності, оскільки покликана оцінити відповідність результату діяльності запланованим показникам. Експертиза, зазвичай, складає основі певних правил, зафіксованих документально як відомчих, нормативних, законодавчих актів.
Усі інвестиційні проекти незалежно від джерел фінансування та форм власності об'єктів капітальних вкладень до їх затвердження підлягають експертизі відповідно до законодавства України.
Експертиза проектівпроводиться з метою запобігання створенню об'єктів, використання яких порушує права фізичних та юридичних осібта інтереси держави або не відповідає вимогам затверджених у встановленому порядку стандартів (норм та правил), а також для оцінки ефективності здійснюваних капітальних вкладень.
Перший крокреалізації даної методики – визначення чинників, які можуть значною мірою вплинути успішність виконання проекту. Серед чинників, які надають першочергового впливу на ефективність інвестиційного проекту, може бути характеристики, представлені вище.
Другий крок- Фактори розташовуються в порядку зменшення пріоритетності. Для цього визначається, який з них найбільше вплине на хід реалізації проекту. Далі встановлюється найбільш суттєвий фактор з тих, що залишилися, і т.д. Послідовність, що вийшла, заноситься в таблицю 1.
Третій крок- Оцінка вагомості (рангу) кожного з перерахованих факторів. Сума рангів всіх факторів повинна дорівнювати одиниці. Інакше кажучи, сума по стовпцю 3 таблиці 1 повинна дорівнювати одиниці.
Четвертий крок– проект(и) або варіанти одного проекту необхідно оцінити за кожним із факторів (критеріїв) оцінки.
Максимальний бал за будь-яким із факторів для проекту дорівнює 100, мінімальний – 0. Наприклад, якщо експерти визнають, що попит на продукцію проекту буде необмеженим, то значення фактора «попит на продукцію (послуги) проекту» для даного варіантупроекту дорівнює 100 балів.
П'ятий крок– експертна оцінка впливу кожного фактора (графи 9–13) виходить шляхом перемноження ваги кожного фактора на оцінку цього фактора для кожного варіанта (графа 3 множиться на графи з 4 до 8 відповідно). Інтегральна експертна оцінка пріоритетності варіантів проекту визначається як сума за графами 9–13.
Таблиця 1 - Форма для експертної оцінки альтернативних проектів
| № п/п | Характеристика, фактор | Показник вагомості | Номер проекту (або варіант проекту) | Інтегральна оцінка проекту | ||||||||
| ... | ... | |||||||||||
| Всього: | - | 1,0 | - | - | - | - | - |
Дана методика може застосовуватися як попереднього відбору найбільш перспективних варіантів здійснення проекту, так попереднього визначення здійсненності проекту. У першому випадку для подальшого розгляду залишаються альтернативи, які отримали найвищі результати, у другому - отримана інтегральна експертна оцінка проекту порівнюється з заздалегідь визначеним «обмеженням знизу». Якщо отримане експертним шляхом значення вище за встановлену межу, проект визнається здійсненним.
Якщо проект гідний подальшого розгляду, визначають склад відомостей, які будуть потрібні для його розробки, включаючи:
»Детальний маркетинг;
» інженерно-геологічні дослідження;
» оцінку довкілля та місцевих джерел сировини;
» політичну обстановку у регіоні, республіці, країні;
соціокультурну характеристику населення.
Читач, який звик мати справу з критеріальними таблицями, зазвичай відразу нагадує нехитрий спосіб упорядкування альтернатив. У переважній більшості випадків це – так звана "лінійна згортка" (зважена сума) – улюблений усіма народами та у всі часи спосіб обробки критеріальної таблиці. Суть його проста. Спочатку певним чином вибираються вагові коефіцієнти критеріїв. Позначимо їх вектором (w1, w2, ..., wm). Потім, для кожної альтернативи (кожного i-го рядка таблиці) розраховується наступна величина
si = ∑xijwj (сума береться всім j від 1 до m). Нарешті, приймається правило: що більше значення si , то краще альтернатива ai. От і все!
На жаль, ця схема не завжди дає правильний результат! Недосвідченого читача це твердження завжди дивує. Випливають заяви типу того, що наведена схема "відповідає здоровому глузду", або "відповідає інтуїтивному уявленню про порівняльну якість альтернатив" тощо. Тут ми стикаємося з типовою ситуацією, яка вдало виражається відомою фразою “наука починається там, де закінчується здоровий глуздНа жаль, це так! Наприкінці ХХ-го століття математика досягла такого рівня абстрактності, що здоровий глузд відступив на другий план. В одній з класичних книг за методами ППР, а саме, в книзі американських математиків Р.Л. Кіні та Х Райфа "Прийняття рішень при багатьох умовах: переваги і заміщення" (Москва, вид-во "Радіо і зв'язок", 1981) суворо доведено, що лінійна згортка коректна тільки тоді, коли всі критерії попарно незалежні за перевагою. Що таке "залежність" критеріїв, які види залежності бувають, і що з цього випливає все це виходить за рамки нашого короткого введення.
Йдемо далі. Виявляється, лінійна згортка ґрунтується на неявному постулаті: "низька оцінка за одним критерієм може бути компенсована високою оцінкою по іншому". Проте, цей постулат вірний зовсім на всіх моделей порівняльної оцінки " якості " . Найпростіший приклад – погіршення якості зображення телевізора не може компенсуватися поліпшенням якості його звуку.
Але це ще не все. Серйозні проблеми пов'язані з умовами. Насамперед, не завжди вдається обґрунтуватитой набір критеріїв, який необхідний і достатній на вирішення ЗПР. Може здатися, що набір критеріїв "природно" виникає в кожній конкретній задачі. Але, на жаль, це не так.
Ще складніше ситуація з вагами критеріїв. Можна навіть сказати, що ваги критеріїв – найтонше місце у проблемі критеріального впорядкування альтернатив. Найчастіше ваги призначають, виходячи з інтуїтивного уявлення про порівняльну важливість критеріїв. Однак дослідження показують, що людина (експерт, ЛПР) не здатна безпосередньопризначати критеріям коректні чисельні ваги. Більше того, є дані, які ще не опубліковані, які свідчать про те, що людина не може коректно призначати ваги навіть на базі нечислових шкал. Чому ж люди так часто й так охоче маніпулюють виваженою сумою? З цього приводу не можу втриматися від спокуси процитувати уривок із чудової книги Олени Сергіївни Вентцель "Дослідження операцій (завдання, принципи, методологія)". У наступному уривку ваги критеріїв називаються "коефіцієнтами", альтернативи - "рішеннями".
Тут ми зустрічаємося з дуже типовим для подібних ситуацій прийомом - "перенесенням свавілля з однієї інстанції в іншу". Простий вибір компромісного рішення на основі уявного зіставлення всіх "за" і "проти" кожного рішення здається занадто довільним, недостатньо "науковим". ось маневрування з формулою, що включає (нехай довільно призначені) коефіцієнти - зовсім інша справа. Це вже "наука"! По суті ж ніякої науки тут немає, і нічого обманювати самих себе".
Книжка була написана наприкінці 70-х років. Цікаво, що приблизно в цей же час зародився науковий підхід до проблеми вагових критеріїв. Його автор – чудовий математик Владислав Володимирович Подіновський.
У книзі Е.С.Вентцель є посилання одну з ранніх робіт Подиновского, написану їм у співавторстві з В.М. Гавриловим: "Оптимізація за послідовно застосовуваними критеріями", -Москва, "Радянське радіо", 1975. Цікаво, що аналіз лише одного підходу (послідовного розгляду впорядкованих за важливістю критеріїв) зайняв близько 8 друкованих аркушів! Надалі, Подіновському вдалося дати суворе визначення поняття "важливість критерію" та опублікувати в цій галузі прикладної математикикілька монографій та безліч статей. Владислав Володимирович по праву може вважатися основоположником наукового підходудо проблеми важливості критеріїв Досі він залишається визнаним авторитетом №1 у світі з цієї проблеми. Але повернемося до суті питання.
Якщо все так складно, то як все ж таки взятися за структурування альтернатив, представлених у вигляді критеріальної таблиці? Цим ми зараз і займемося. Насамперед, зауважимо, що у таблиці можуть бути альтернативи, які мають оцінки за всіма критеріями гірше, ніж інші альтернативи. Відразу ясно, що такі альтернативи є неконкурентоспроможними. Їх можна сміливо викреслювати із таблиці. Після викреслення свідомо найгірших альтернатив, у таблиці залишаються тільки такі альтернативи, які хоча б за одним критерієм, не гірші за інші. Безліч таких альтернатив одержало назву "множина недомінованих альтернатив", або "множина Парето".
1.2 Клопотання (Декларація) про наміри
Задум інвестора реалізується у формі Декларації про наміри,а також завдання (вихідні дані) на розробку передпроектних обґрунтувань інвестицій.
Зазначені документи готуються, окрім замовника, консультантами в галузі управління проектами, а також експертами зі спеціальних питань. Одночасно готується клопотання про попереднє узгодження місця розміщення об'єкта.
Етап, окрім замовника, готується проектним інститутом (за договором), зацікавленими юридичними та фізичними особами(Визначаються замовником), а також фахівцями з консалтингової фірми.
Зразковий склад Клопотання (Декларації) про наміри, на прикладі будівельного проекту:
1. Інвестор (замовник) – адреса.
2. Розташування (район, пункт) наміченого для будівництва підприємства, споруди.
3. Найменування підприємства, його технічні та технологічні дані:
· Обсяг виробництва промислової продукції (надання послуг) у вартісному вираженні в цілому та за основними видами в натуральному вираженні;
· Термін будівництва та введення об'єкта в експлуатацію.
4. Обґрунтування соціально-економічної необхідності наміченої діяльності.
5. Приблизна чисельність робітників і службовців, джерела задоволення потреб у робочій силі.
6. Потреба підприємства у сировині та матеріалах (у відповідних одиницях).
7. Потреба підприємства у водних ресурсах(Обсяг, кількість, джерело водозабезпечення).
8. Потреба підприємства у енергоресурсах (електроенергія, тепло, пара, паливо), джерело постачання.
9. Транспортне забезпечення.
10. Забезпечення працівників та їх сімей об'єктами житлово-комунального та соціально-побутового призначення.
11. Потреба підприємства у земельних ресурсах.
12. Водовідведення стоків. Методи очищення, якість стічних вод, умови скидання, використання існуючих чи будівництво нових очисних споруд.
13. Можливий вплив підприємства, споруди на довкілля:
· Види впливу на компоненти природного середовища (типи порушень, найменування та кількість інгредієнтів-забруднювачів);
· Можливість аварійних ситуацій (ймовірність, масштаб, тривалість впливу);
· Відходи виробництва (види, обсяги, токсичність), способи утилізації.
14. Джерела фінансування наміченої діяльності, засновники, пайовики, фінансові інститути, уряд, комерційних банків, кредити постачальників.
15. Використання готової продукції(Розподіл).
1.3 Розробка обґрунтування інвестицій
Зразковий склад обґрунтування інвестицій:
1.Резюме проекту
2. Загальна характеристика галузі та підприємства
3. Вихідні дані та умови, у тому числі:
3.1.Цілі та завдання проекту
3.2.Характеристика об'єктів та споруд, у тому числі:
3.2.1. Потужність підприємства, номенклатура продукції
3.2.2.Основні технологічні рішення
3.2.3.Основні будівельні рішення
3.2.4.Місце розміщення підприємства
3.2.5. Забезпечення підприємства ресурсами
3.3.Оточення проекту
3.4.Оцінка впливу на довкілля
3.5.Поточний (початковий) стан проекту
3.6.Кадри та соціальний розвиток
4.Аналіз ринку, у тому числі:
4.1.Характеристика ринку продукції проекту
4.2.Оцінка конкурентоспроможності продукції проекту
4.3.Прогноз розвитку ринку продукції проекту
4.4.Прогноз попиту продукцію проекту
5.Управління проектом, у тому числі:
5.1.Укріплена структура робіт
5.2.План проекту
5.3.Структура управління проектом
5.4.Команда проекту
6.Оцінка ефективності проекту, у тому числі:
6.1.Вихідні дані та результати розрахунку
6.2.Фінансовий план
6.3.Аналіз ризиків
7.Додатки
Остаточним підсумком передінвестиційних досліджень є завдання на розробку ТЕО. Зразковий переліквихідних даних для його розробки наведено у роздатковому матеріалі.
Зразковий перелік вихідних даних для складання ТЕО будівництва
1.Матеріали прогнозів економічного та соціального розвиткуцільових науково-технічних та комплексних програм України, у тому числі міжгалузевих програм.
2.Копії рішень державних та місцевих органів.
3.Відомості про стан ресурсів, що залучаються до господарську діяльністьмайбутнього об'єкта (підприємства), навколишнього природного середовища про інфраструктуру, про рекреаційні та особливо охоронювані території.
4. Відомості про можливість застосування на об'єкті (підприємстві) імпортного обладнання.
5.Приблизна виробнича програма в грошовому та натуральному вираженні, номенклатура основної та попутної продукції, вимоги до її якості та конкурентоспроможності.
6. Загальна характеристика об'єкта будівництва (підприємства), відомості визначення його оптимальної потужності.
7. Висновок Антимонопольного комітету про неможливість чи недоцільність збільшення виробництва на існуючих підприємствах.
8.Результати виконаних раніше науково-дослідних та дослідно-конструкторських робіт з технологічних процесів, обладнання, досліджень існуючого ринкута тенденцій його розвитку тощо.
9. Копії на підставі тверджень в установленому порядку проектно-планувальної документації із зазначенням передбачуваного майданчика (майданчиків) будівництва та можливих місць при з'єднанні до мереж та комунікацій.
10.Дані про будівлі, що підлягають знесенню при будівництві об'єкта, і спорудах, приблизну кількість громадян, що переселяються.
11.Інші дані, що характеризують особливості проекту, що реалізується.
