La autorregulación surgió como una dirección de la reforma administrativa
Desde el punto de vista de lo dispuesto en la ley, se entiende por autorregulación la actividad independiente y de iniciativa, que es realizada por empresas o actividad profesional y cuyo contenido es el desarrollo y establecimiento de normas y reglas para esta actividad, así como la supervisión del cumplimiento de los requisitos de estas normas y reglas - definición de la Ley Federal de SRO del 12.01.2007
Es necesaria la autorregulación de la asociación condicional de representantes de actividades profesionales para establecer criterios de calidad de esta actividad
El objetivo principal del legislador es alejarse de la concesión de licencias para ciertos tipos de actividades, pero la participación en la SRO será una condición para dedicarse a cierto tipo de actividad. Eso. el estado controla la SRO y la SRO ya controla a cada sujeto: el empresario.
La propia autorregulación apareció durante la Edad Media (las fuentes de la autorregulación estaban en antigua roma pero ellos mismos no establecieron las reglas para el funcionamiento de las actividades) - durante el período de la ley gremial, aparecieron formas clásicas de asociación de gremios profesionales que preveían ciertas reglas para unirse a la membresía, reglas para la calidad del producto, reglas para resolver disputas y conflictos con respecto a las actividades de baja calidad dentro de tales asociaciones.
Luego, las SRO nacieron a fines del siglo XIX, principios. Siglo XX en los EE. UU., luego aparecieron en el Reino Unido (pero solo en el campo de los servicios financieros)
Desde los años 90 del siglo XX en Rusia.
Etapa 1: de 1994 a 2002: del 4 de noviembre de 1994, se adoptó el Decreto del Presidente "Sobre medidas para la regulación estatal del mercado" papeles valiosos en la Federación Rusa" - fue creado por el FCSM - comité federal valores (?) (y se le otorgó la autoridad para controlar las SRO en el mercado de valores); asociación nacional de participantes del mercado de valores - la primera SRO oficial en la Federación Rusa - 1995. Una característica de la legislación de las actividades de SRO en ese momento es que la autorregulación era un fenómeno puramente voluntario
Etapa 2: en 2003, entró en vigencia la Ley Federal “Sobre Insolvencia (Quiebra)”, que dispuso directamente la obligación de los gerentes de arbitraje de ser miembros de SRO para obtener la admisión a actividades profesionales. Luego, las normas sobre autorregulación y participación obligatoria en las SRO para la implementación de ciertas actividades(//tasadores, auditores, industria de la construcción)
Existe autorregulación obligatoria en las siguientes actividades:
1. Actividad de auditoría
2. Actividades de los gestores de arbitraje
3. Actividades en el campo de la cooperación crediticia
4. Actividades de valoración
5. Actividades en el campo de las encuestas de ingeniería
6. Actividades en el campo de la construcción
7. Diseño arquitectónico y de construcción
8. Suministro de calor
9. Actividades de encuestas energéticas
10. Actividad de los sindicatos de revisión en las cooperativas agrarias
SRO en Rusia existe en 2 formas: 1- autorregulación obligatoria; 2- voluntario
Obligatorio: en las 10 áreas nombradas donde se rechazó la licencia y se reemplazó con los requisitos de la propia SRO
Autorregulación voluntaria: por naturaleza jurídica, estas son asociaciones / sindicatos de empresarios o representantes de actividades profesionales creadas para la asistencia mutua en la implementación de actividades. Eso. si se trata de una actividad con licencia, ¡entonces es obligatorio obtener una licencia! Resulta que el intercambio de información se lleva a cabo aquí en el marco de tales SRO, no hay otras ventajas, y cuota de socio son hechos
Las SRO se entienden como organizaciones sin fines de lucro creadas con el propósito de autorregulación (d / w se detalla en el estatuto), basadas en membresía y entidades unidas actividad empresarial basado en la unidad de la industria de producción o la unión de sujetos de actividad profesional cierto tipo.
Requisitos para SRO:
1) El requisito de la forma jurídica - d/b no comercial. / la forma ideal para SRO es una asociación, un sindicato. Pero hasta el 1 de marzo de 2013, existía la regla de que los ciudadanos no podían ser miembros de asociaciones, por lo tanto, hasta el 1 de marzo de 2013, las SRO en forma de asociaciones y sindicatos unían solo personas jurídicas. Luego comenzaron a elegir la forma de una sociedad no comercial, pero bajo ninguna circunstancia puede hacerse responsable de sus participantes (miembros). Pero si la SRO establece reglas para los miembros, debe ser responsable de sus acciones, por lo que abandonaron esta forma. Forma cooperativa de consumidores para SRO tampoco encajaba. las actividades están dirigidas precisamente a fines económicos y no a satisfacer las necesidades de los miembros de la cooperativa. La única forma que permite implementar las funciones de la SRO es asociación pública. Desde el 1 de marzo de 2013, por enmiendas al Código Civil, las personas pueden unirse a asociaciones y sindicatos; ahora todas las SRO se combinan en estos formularios /
2) Requisito para los miembros: si son entidades comerciales, al menos 25 miembros; si son representantes de cierto tipo de actividad profesional, al menos 100 miembros. El Código Civil lo dice salvo disposición en contrario de la ley. La Ley Federal de tasadores establece que al menos 300 miembros de la FL-c. el requisito para SRO de auditores es de al menos 700 personas.
3) Disponibilidad de normas y reglas de negocios o actividades profesionales que son obligatorias para todos los miembros de la organización: son desarrolladas y aprobadas por la propia organización y deben cumplir con las normas y reglas existentes y vigentes en un área en particular.
SRO no solo tiene el derecho sino también la obligación de establecer medidas disciplinarias contra los miembros de la organización que violen los requisitos de las normas y reglas
Las reglas de SRO deben establecer reglas ética profesional, las reglas establecidas por la SRO d/b están dirigidas a la máxima transparencia y equidad de las actividades a las que se dedican los miembros de la SRO, deben incluir disposiciones para la solución de controversias
4) SRO está obligado a proporcionar responsabilidad de propiedad adicional de cada uno de sus miembros
5) SRO d / b está incluido en el registro de SRO, que es mantenido por el Servicio registro estatal catastro y cartografía
6) d/b impuesto estatal pagado = 4000 rublos
motivos de denegación de inscripción en el registro: incumplimiento de los requisitos legales
3 casos de exclusión del registro:
1) la voluntad de la propia SRO
2) liquidación de SRO como entidad legal
3) una decisión judicial que ha entrado en vigor para excluir información sobre la organización del registro sobre la base de su incumplimiento de los requisitos de la ley
si tales inconsistencias se revelan durante las inspecciones de los organismos estatales, entonces los organismos estatales pueden brindar la oportunidad de corregirlas dentro de un máximo de 2 meses. Si no se corrige, entonces el organismo estatal puede acudir a los tribunales y la excepción se llevará a cabo solo sobre la base de una decisión judicial que haya entrado en vigor.
Los órganos de gobierno formados por las SRO se dividen en 2 categorías:
1- estándar condicional para todas las personas jurídicas: Asamblea general de miembros de la organización, órgano colegiado permanente, órgano ejecutivo de SRO
2- Los llamados órganos especializados se forman en la estructura de los principales. EN sin fallar Deben crearse 2 organismos especializados:
1. organismo que ejerce control sobre el cumplimiento de los miembros de SRO con los requisitos de las normas y reglas de esta organización
2. El órgano de revisión de casos sobre la aplicación de medidas disciplinarias contra los miembros de la SRO / el castigo más común es una multa. También hay una exclusión de los miembros de la SRO /
se puede crear un organismo de gestión de organismos de compensación y otros organismos que controlan la gestión de una función SRO particular
Miembros de SRO m / b cualquier FL y LE, teniendo en cuenta las características específicas de la actividad para la que se creó el SRO. Una persona específica se une voluntariamente a la SRO. Si varias SRO operan en el mercado, entonces parte interesada puede unirse a cualquiera de estas organizaciones. Si el sujeto de la actividad profesional realiza solo un tipo de actividad //auditor, entonces solo puede unirse a una SRO. Sin embargo, si el sujeto implementa diferentes tipos actividades //auditoría y evaluación: luego puede unirse a varios SRO para un tipo específico de actividad.
Cualquier miembro de la SRO tiene derecho a exigir de la propia organización el cumplimiento de las funciones para las que fue creada.
Las funciones de la SRO incluyen:
1) desarrollo y establecimiento de reglas y membresía en la organización
2) la aplicación de medidas disciplinarias contra los miembros
3) la formación de tribunales de arbitraje para resolver disputas entre los miembros de la organización
4) análisis de las actividades de sus miembros y aseguramiento del intercambio de información
5) está obligado a organizar educación profesional miembros de la organización o sus empleados
6) la organización ejerce control sobre las actividades de sus miembros, incluyendo la consideración de quejas sobre sus acciones y casos de violación por parte de sus miembros de los requisitos de las normas y reglas
7) toda SRO, en los términos de los requisitos del legislador, está obligada a garantizar la responsabilidad patrimonial de sus miembros frente a los consumidores y otras personas. Actualmente, la Ley Federal de SRO prevé 2 formas de garantizar de manera similar la viabilidad financiera de un miembro de una organización:
1- sistema de seguro obligatorio
2- creación y uso adecuado de un fondo especial de compensación
Seguro: Los miembros de SRO pueden asegurar su responsabilidad a través de seguros tanto personales como colectivos. Condiciones relativas al contrato de seguro: es imposible asegurar en aquellas organizaciones que sean ellas mismas miembros de esta SRO o cuando la SRO pertinente sea el fundador de dicha organización aseguradora. El contrato de seguro debe celebrarse por 1 año del calendario y para un miembro de la organización, el monto del seguro es de al menos 30,000 rublos.
Creación de un fondo de compensación: cada SRO puede crear un fondo de compensación, que se entiende como la totalidad de ciertos tipos de propiedad de esta organización, que se utiliza en caso de responsabilidad patrimonial de la SRO ante la ocurrencia de hechos jurídicos. que requieran la asignación de todo o parte de los bienes de dicho fondo. En esencia, el fondo de compensación es una especie de fondo de seguro mutuo en el que todos aseguran a todos y son responsables de las obligaciones de todos. El tamaño máximo del fondo de compensación no está limitado. El fondo de compensación se forma necesariamente en dinero (no se admiten bienes, valores ni reclamaciones)
Reembolso - Principio subsidiario
El fondo de compensación en sí puede invertirse, pero solo a través de sociedades de gestión (es decir, la propia SRO no tiene derecho a realizar inversiones). El beneficio de esto se destina al incremento del propio fondo de compensación.
El fondo de compensación se usa más a menudo que el seguro
25.11.2014
Profesor: Aminov Evgeny Raulevich - Ph.D. Profesor Titular del Departamento de Medicina General
1- derechos intelectuales
2- Novikova o Vasiliev
Se ofreció a emitir una gran cantidad de empresas. Al mismo tiempo, algunos de ellos no solo prepararán documentos constitutivos y de registro (incluso para especialistas), sino que también ayudarán a realizar cambios rápidamente en la admisión (agregar o excluir tipos de trabajo; realizar cambios relacionados con un cambio de dirección legal o ampliación de contratos).
Las actividades de las organizaciones autorreguladoras están reguladas ley Federal de fecha 1 de diciembre de 2007 No. 315-FZ "Sobre las organizaciones autorreguladoras".
Bajo autorregulación se entiende como actividad independiente y de iniciativa, la que es realizada por sujetos de actividad empresarial o profesional y cuyo contenido es el desarrollo y establecimiento de normas y la actividad especificada, así como el control sobre el cumplimiento de los requisitos de dichas normas y reglas .
La autorregulación de conformidad con esta Ley Federal se lleva a cabo en los términos de asociación de sujetos de actividad empresarial o profesional en organizaciones autorreguladoras.
Bajo entidades comerciales significa empresarios individuales y personas jurídicas registradas de acuerdo con el procedimiento establecido y que realizan actividades determinadas de acuerdo con Código Civil RF actividad empresarial, y bajo temas de la actividad profesional - individuos ejercer actividades profesionales reguladas de conformidad con las leyes federales.
Arte. 3 de dicha ley define que las organizaciones sin fines de lucro creadas para los fines previstos por esta Ley Federal y otras leyes federales, basadas en membresía, unen entidades comerciales basadas en la unidad de la industria de producción de bienes (obras, servicios) o el mercado de bienes manufacturados (obras) se reconocen como organizaciones autorreguladoras., servicios) o sujetos aglutinantes de actividad profesional de un determinado tipo.
Las leyes federales pueden prever la consolidación en una organización autorregulada de sujetos de actividad empresarial y sujetos de actividad profesional de cierto tipo.
Requisitos de SRO:
- una organización sin fines de lucro establecida de conformidad con el Código Civil de la Federación Rusa y la Ley Federal No. 7-FZ del 12 de enero de 1996 "Sobre Organizaciones sin fines de lucro", siempre que cumpla con todos los requisitos establecidos por esta Ley Federal ;
- asociación dentro de una organización autorregulada como sus miembros al menos 25 entidades actividad empresarial o al menos 100 materias actividad profesional de cierto tipo, a menos que las leyes federales dispongan lo contrario;
- la existencia de normas y reglas para las actividades empresariales o profesionales que son obligatorias para todos los miembros de una organización autorregulada;
- provisión por parte de la organización autorregulada de responsabilidad patrimonial adicional de cada uno de sus miembros a los consumidores de bienes (obras, servicios) producidos y a otras personas de conformidad con el artículo 13 de la Ley Federal.
A menos que la ley federal establezca lo contrario, para llevar a cabo actividades como una organización autorregulada, una organización sin fines de lucro debe crear organismos especializados que supervisen el cumplimiento por parte de los miembros de la organización autorregulada con los requisitos de las normas y reglas de la empresa. o actividad profesional y considerar los casos de aplicación a los miembros de la organización autorregulada de las medidas disciplinarias previstas en los documentos internos de la organización autorregulada.
Organización sin ánimo de lucro adquiere el estatus de organismo autorregulador a partir de la fecha de introducción de información sobre organización sin ánimo de lucro V Registro Estatal organizaciones autorreguladas y pierde el estatus de organización autorregulada a partir de la fecha de exclusión de la información sobre la organización sin fines de lucro del registro especificado.
El propósito de la SRO- la autorregulación de las actividades empresariales o profesionales de las entidades unidas en esta organización.
Organización autorreguladora:
- desarrolla y aprueba normas y reglas para la actividad empresarial o profesional (las leyes federales pueden establecer otros requisitos, normas y reglas);
- en su propio nombre y en interés de sus miembros, tienen derecho a presentar ante el tribunal una solicitud de declaración de nulidad de una ley federal no conforme, cuya obligación de cumplir se asigna a los miembros de una organización autorreguladora organización;
- debe establecer medidas disciplinarias contra los miembros de la organización por violar los requisitos de las normas y reglas de la organización autorregulada, así como garantizar la transparencia de la información que afecte los derechos e intereses legítimos de cualquier persona de las actividades de los miembros de la organización autorregulada organización.
Las principales funciones de la SRO:
- desarrolla y establece los términos de membresía sujetos de actividad empresarial o profesional en una organización autorregulada;
- toma medidas disciplinarias previstos por esta Ley Federal y los documentos internos del organismo autorregulador, en relación con sus miembros;
- forma tribunales de arbitraje resolver las controversias que surjan entre los miembros de la organización autorreguladora, así como entre ellos y los consumidores de bienes (obras, servicios) producidos por los miembros de la organización autorreguladora, otras personas, de conformidad con la legislación sobre tribunales de arbitraje;
- analiza actividades de sus miembros sobre la base de la información presentada por ellos a la organización autorregulada en forma de informes en la forma prescrita por los estatutos de la organización sin fines de lucro u otro documento aprobado por la decisión reunión general miembros de una organización autorregulada;
- representa los intereses de los miembros organización autorregulada en sus relaciones con las autoridades el poder del Estado de la Federación Rusa, autoridades estatales de los sujetos de la Federación Rusa, organismos Gobierno local;
- organiza la formación profesional, la certificación empleados de miembros de una organización autorregulada o certificación de bienes (obras, servicios) producidos por miembros de una organización autorregulada, a menos que las leyes federales establezcan lo contrario;
- proporciona apertura de información actividades de sus miembros, publica información sobre esta actividad en la forma prescrita por esta Ley Federal y documentos internos de la organización autorregulada;
- ejercicios de control para las actividades empresariales o profesionales de sus miembros en cuanto al cumplimiento de los requisitos de las normas y reglas de la organización autorregulada, las condiciones de afiliación a la organización autorregulada;
- considera quejas sobre las acciones de los miembros de una organización autorregulada y los casos de violación por parte de sus miembros de los requisitos de las normas y reglas de una organización autorregulada, los términos de membresía en una organización autorregulada.
La organización autorreguladora tiene derecho:
- impugnar en su propio nombre de acuerdo con el procedimiento establecido por la legislación de la Federación Rusa cualquier acto, decisión y (o) acciones (inacción) de autoridades estatales de la Federación Rusa, autoridades estatales de sujetos de la Federación Rusa y autoridades locales violar los derechos e intereses legítimos de la organización autorregulada, su miembro o miembros o crear una amenaza de tal violación;
- participar en las discusiones del proyecto leyes federales y otros actos jurídicos reglamentarios de la Federación Rusa, leyes y otros actos jurídicos reglamentarios de las entidades constitutivas de la Federación Rusa, programas estatales sobre cuestiones relacionadas con el tema de la autorregulación, así como para enviar a las autoridades estatales de la Federación de Rusia, las autoridades estatales de las entidades constitutivas de la Federación de Rusia y las opiniones de las autoridades locales sobre los resultados de los proyectos de actos jurídicos normativos en curso por su experiencia independiente;
- someter a consideración propuestas de las autoridades y órganos de autogobierno local sobre la formación e implementación, respectivamente política pública y la política implementada por los gobiernos locales en relación con el tema de la autorregulación;
- solicitar información a las autoridades y organismos de autogobierno local y recibir de estos organismos la información necesaria para que la organización autorreguladora desempeñe las funciones que le asignan las leyes federales, en la forma prescrita por las leyes federales.
Organización autorreguladora no titulado realizar actividades y tomar acciones que impliquen el surgimiento de un conflicto de intereses de la organización autorreguladora y los intereses de sus miembros o creen una amenaza de tal conflicto.
Se entiende por autorregulación la actividad independiente y de iniciativa, que es realizada por sujetos de actividad empresarial o profesional y cuyo contenido es el desarrollo y establecimiento de normas y reglas para esta actividad, así como el control sobre el cumplimiento de los requisitos de la estas normas y reglas. Basado esta definición estandarización y control - los principales componentes de la autorregulación.
El principal acto legislativo de esta esfera de las relaciones públicas es la Ley Federal del 1 de diciembre de 2007 No. 315-F3 "Sobre las Organizaciones Autorreguladas". Cabe señalar que la aprobación de esta Ley fue el inicio de la reforma de todo el sistema regulación estatal emprendimiento En una serie de áreas, ha habido una transición de un método de influencia estatal en las empresas utilizado tradicionalmente como la concesión de licencias, a la autorregulación. E. P. Sukhov señala acertadamente que la autorregulación está diseñada para “eliminar la influencia estatal excesiva cambiando principalmente a métodos indirectos regulación de los procesos económicos, ampliar la cuota de participación del tejido empresarial en la elaboración de las decisiones de los poderes públicos.
Es importante que la Ley SRO apareciera en un momento en que Rusia ya había acumulado una experiencia significativa en la unión de entidades de mercado en comunidades profesionales, y se habían desarrollado tradiciones de autorregulación. Además, la experiencia positiva de las actividades de las organizaciones profesionales de autorregulación en paises extranjeros. Según la definición aceptada en la práctica internacional, una Organización Autorregulada (Self-Regulating Organisations) es una organización que ejerce algún grado de poder normativo sobre un determinado ámbito de actividad.
Parece que la necesidad de la aparición de una Ley única sobre SRO fue dictada por la introducción en los actos legislativos del requisito de membresía obligatoria en organizaciones autorreguladas para sujetos de ciertos tipos de actividades empresariales y profesionales. Al mismo tiempo, como acertadamente señala N. G. Semilyutina, “existe un número significativo de organizaciones que realmente facilitan las actividades comerciales mediante el desarrollo de estándares, indicadores indicativos que toman acciones que contribuyen a proteger los intereses de los consumidores y mejorar la calidad de los servicios prestados, que no están registrados como SRO y no buscan adquirir el estatus formal de SRO. Las cámaras de comercio e industria, la Asociación de Bancos Rusos, la Unión Rusa de Industriales y Empresarios, OPORA RUSSIA y una serie de organizaciones similares que unen a los empresarios por diversos motivos pueden servir como ejemplo de esto. En este sentido, parece que se puede decir sobre la autorregulación y las organizaciones autorreguladoras en el sentido amplio y estricto de la palabra. La creación de organismos de autorregulación sujetos a los requisitos de la Ley de SRO, o de autorregulación en su sentido estricto, determinados por la citada ley, deberá llevarse a cabo cuando ésta sea un requisito de la ley y sea una de las áreas de regulación de la actividad empresarial.
Las características de la autorregulación de ciertos tipos de actividades empresariales y profesionales están determinadas por una legislación especial. Tales características incluyen, por ejemplo, código de urbanismo Federación Rusa (GRK RF), Ley Federal del 26 de octubre de 2002 No. 127-FZ “Sobre la Insolvencia (Quiebra)”, Ley Federal del 30 de diciembre de 2008 No. 307-FZ “Sobre la Auditoría”, Ley Federal del 29 de julio de 1998 No. 135-FZ "En actividades de tasación”, Ley Federal del 23 de noviembre de 2009 No. 261-FZ “Sobre el ahorro de energía y la mejora de la eficiencia energética y sobre enmiendas a ciertos actos legislativos de la Federación Rusa”, Ley Federal del 27 de julio de 2010 No. 190-FZ “Sobre el calor Suministro”, Ley Federal N° 193-FZ del 8 de diciembre de 1995 “Sobre la Cooperación Agrícola”, Ley Federal N° 39-FZ del 22 de abril de 1996 “Sobre el Mercado de Valores”, Ley Federal N° 38-FZ del 13 de marzo , 2006 "Sobre la publicidad" y etc.
La autorregulación se lleva a cabo en los términos de asociación de sujetos de actividad empresarial o profesional en organizaciones autorreguladas (en adelante, SRO). Sujeto la autorregulación es una actividad empresarial o profesional de entidades unidas en SRO. Esencia la autorregulación radica en el hecho de que el estado transfiere ciertas funciones de regulación estatal de las actividades empresariales y profesionales a las organizaciones de autorregulación.
Como señaló el Tribunal Constitucional de la Federación Rusa, “La Constitución de la Federación Rusa no prohíbe que el estado delegue poderes órganos ejecutivos autoridades organizaciones no gubernamentales participar en el desempeño de ciertas funciones de la autoridad pública. En el sentido de sus artículos 78 (partes 2 y 3) y 132 (parte 2), dicha transferencia es posible siempre que no contradiga la Constitución de la Federación Rusa y las leyes federales. .
Esta posición legal fue confirmada además en los actos del Tribunal Constitucional de la Federación Rusa: “El principio constitucional de un estado de derecho democrático y la libertad garantizada por la Constitución de la Federación Rusa actividad económica presupone el desarrollo de los principios de autogobierno y autonomía necesarios para la formación de la sociedad civil en esfera economica, una manifestación de lo cual es la creación de organismos de autorregulación ... Esto, sin embargo, no significa que el Estado renuncie tanto a su autoridad constitucional para establecer marco legal mercado único, especialmente en los casos en que los representantes de una determinada profesión estén dotados de funciones de derecho público, y las organizaciones de autorregulación formadas por ellos tengan el derecho de desarrollar y establecer reglas de actividad profesional vinculantes para sus miembros, y del derecho constitucional autoridad para influir en el contenido de las normas legales adoptadas por las organizaciones autorreguladoras, a través del control normativo judicial, así como de otra manera (Artículo 46 Parte 1; Artículo 120 Parte 2; Artículo 129 Parte 5 de la Constitución de la Federación Rusa”) .
La pertenencia de sujetos de actividad empresarial o profesional a una SRO es voluntario . Sin embargo, las leyes federales pueden prever casos de membresía obligatoria de sujetos de actividades empresariales o profesionales en SRO para la implementación de actividades empresariales o profesionales de cierto tipo. Entonces, membresía obligatoria previsto en SRO de auditores, tasadores, gerentes de arbitraje, sindicatos de auditoría de cooperativas agrícolas, SRO en el campo de estudios de ingeniería, diseño arquitectónico y de construcción, construcción, reconstrucción, revisión proyectos de construcción de capital, en el campo del suministro de calor, en el campo de la inspección energética.
constitucionalidad estatutario La membresía obligatoria en la SRO está confirmada por el Tribunal Constitucional de la Federación Rusa: “Por el hecho de que las funciones de derecho público están atribuidas a los organismos autorreguladores de gestores de arbitraje, lo siguiente del art. 30 de la Constitución de la Federación Rusa, el principio de voluntariedad, característico de las asociaciones creadas por ciudadanos únicamente sobre la base de una comunidad de intereses " .
Esta posición jurídica del Tribunal Constitucional de la Federación de Rusia se confirmó posteriormente en relación con las SRO de tasadores, auditores, etc.
En teoría, hay tres modelos de autorregulación: voluntaria, delegada y mixta. Parece que el modelo de autorregulación aplicado depende en gran medida de si la afiliación a la SRO por un tema de actividad profesional o empresarial es voluntaria u obligatoria.
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Las organizaciones de autorregulación ocupan una posición intermedia entre el sistema de gestión centralizada de la economía por parte del Estado y una organización de mercado descentralizada y relativamente espontánea.
El legislador entiende la autorregulación como una actividad independiente y proactiva que realizan los sujetos de actividades empresariales o de otro tipo, cuyo contenido es el desarrollo y establecimiento de normas y reglas para esta actividad, así como el control sobre el cumplimiento de los requisitos de estas normas y reglas. El Estado se retira así del proceso de regulación directa, dejando atrás la función de árbitro en las relaciones entre instituciones productoras - organizaciones autorreguladoras y consumidores.
Como muestra la experiencia de los países desarrollados, la autorregulación hasta cierto punto puede convertirse en una alternativa efectiva a la intervención del gobierno.
Como resultado del funcionamiento de las organizaciones de autorregulación, se otorga la máxima consideración a los intereses de las entidades económicas, participantes directos en los procesos socioeconómicos. Esto significa que los agentes económicos pueden desarrollar en mayor medida su potencial económico, contribuyendo así a crecimiento económico generalmente. Además, la efectividad de las normas de autorregulación estimula la reducción del gasto público en regulación estatal, en algunos casos conduce a una mayor flexibilidad y maniobrabilidad de la administración pública.
La autorregulación implica la regulación de determinadas áreas por parte de los propios agentes económicos, sin la intervención directa directa del Estado.
La autorregulación es una institución bastante compleja que combina formas de regulación administrativa y empresarial. El proceso de autorregulación en un sentido amplio puede incluir todos los documentos o principios normativos utilizados en las actividades de una asociación de firmas o de cualquier empresa individual y que contengan disposiciones que no estén directamente previstas en la ley.
Los principios de autorregulación suelen prever el establecimiento de ciertas "reglas del juego" de los participantes del mercado, que restringen en cierta medida la libertad de los agentes económicos, incluyendo sanciones por la violación de estas reglas, mecanismos para resolver conflictos entre los participantes del mercado .
Las normas de autorregulación pueden complementar, ampliar o incluso endurecer las normas de regulación estatal. En algunos casos, la autorregulación opera en aquellas áreas donde, por la razón que sea, no existe una regulación legislativa formal.
La autorregulación se define como una forma híbrida de acuerdos institucionales. En nuestra opinión, las organizaciones autorreguladoras tienen una forma institucional bastante independiente, ya que representan "reglas de juego" estables y bastante formales en un determinado nicho económico.
En esencia, las organizaciones autorreguladoras son instituciones informales, que en algunos casos puede ser "patrocinado" por el estado.
Aquí no se debe introducir confusión terminológica entre una organización autorregulada y una organización autorregulada, ya que cualquier estructura empresarial que emita una regulación interna es autorreguladora, y esto es solo un caso especial de autorregulación. La autorregulación, de hecho, es un concepto mucho más amplio, que abarca todo el espectro de relaciones regulatorias y reguladas, que no solo están fuera de la regulación estatal, sino que se forman entre estructuras empresariales sin la participación de una parte externa.
La formación de organizaciones autorreguladoras puede ser de diferente naturaleza. Surgen tanto como resultado de la transferencia de parte de los poderes de los órganos del Estado, como pueden ser estructuras de nueva creación. Al mismo tiempo, los creadores e ideólogos de las estructuras de autorregulación suelen ser las propias estructuras empresariales, pero el Estado también puede iniciar la creación de tales organizaciones. La necesidad de crear organismos de autorregulación puede provenir de “la necesidad de cubrir el limitado funcionamiento del mecanismo de regulación estatal.
Al mismo tiempo, la conciencia de este hecho por parte de la organización de autorregulación puede ser una reacción al peligro de endurecer la regulación estatal ". Una de las primeras razones de la existencia de organizaciones de autorregulación en Rusia es proteger los intereses de las entidades comerciales. En este caso, el motivo para la creación de tales estructuras es la necesidad de combinar esfuerzos individuales, lograr un mayor efecto de acciones conjuntas y colectivas, que se basan en la voluntariedad. Unidos de esta manera, los portadores de intereses económicos acordados se unen en asociaciones. , sindicatos.
Las organizaciones de autorregulación tienen sus raíces en los sindicatos formados a partir de organizaciones publicas. En una etapa temprana de su desarrollo, tenían una gama bastante limitada de tareas y funciones. EN condiciones modernas Las organizaciones autorreguladoras desarrollan y establecen estándares de la industria, reglas de seguros, certificación de especialistas, realizar trabajos analíticos, por ejemplo, en el caso de la Unión de Aseguradores de Automóviles de toda Rusia, también resuelven problemas financieros. Las modernas organizaciones de autorregulación trabajan en estrecha relación con los órganos estatales, incluso en términos de actividad legislativa.
El Decreto Civil considera a Lloyd como un organismo de autorregulación en el mercado de seguros. Los sindicatos de Lloyd's deben tener una garantía financiera (depósito de £250.000) de al menos dos sindicatos activos. Cada sindicato tiene límites en el cobro de las primas de seguros, cuyo monto depende del monto del depósito en efectivo garantizado. Con base en el monto del depósito y el límite establecido de pagos del seguro, el Lloyd's Council establece un nivel calificado recursos financieros sindicato de seguros y, por lo tanto, acepta ciertos volúmenes de cesión de riesgos.
Las organizaciones de autorregulación también pueden establecer tareas específicas más bien limitadas. Por ejemplo, aumentar la capacidad financiera, ayudando así a aumentar estabilidad financiera entidades de negocios.
Por supuesto, la organización de la autorregulación brinda ciertas ventajas a los agentes económicos, ya que les permite influir activamente en el mecanismo regulatorio. actividad económica.
La autorregulación facilita significativamente el proceso de regulación de la economía para estructuras estatales gestión. Y finalmente, el resultado de la autorregulación es un aumento en la eficiencia de la regulación de los procesos socioeconómicos a nivel macro.
En primer lugar, la optimización se logra ahorrando fondos públicos, reduciendo el costo de resolver disputas económicas debido a la adaptación de los procedimientos de resolución de disputas a condiciones específicas.
Además, las sanciones impuestas tienden a ser más efectivas y menos repulsivas. Las normas de autorregulación son más flexibles que las estatales, se pueden realizar los cambios necesarios a menor costo. La efectividad de la autorregulación se logra a través del posible impacto (y en ocasiones “presión”) sobre el mecanismo de regulación estatal.
Al mismo tiempo, las organizaciones de autorregulación no pueden considerarse una panacea, ya que todavía tienen un efecto limitado. Por ejemplo, las normas de autorregulación se difunden dentro de la comunidad sin afectar las actividades de los no miembros de la organización: personas ajenas. A veces, las organizaciones de autorregulación pueden perseguir únicamente el objetivo de cabildear los intereses de sus miembros. La membresía en tales organizaciones puede asumir el carácter de una "barrera de entrada" a un determinado mercado y también puede utilizarse como una herramienta para luchar contra los competidores. Uno de los aspectos negativos de la introducción de la autorregulación puede ser el efecto de la "doble regulación".
Sin embargo, este hecho puede eliminarse rápidamente debido al mecanismo de autoajuste inherente a la naturaleza misma de las organizaciones de autorregulación. Al organizar la autorregulación en industrias competitivas es necesario controlar la prevención de los hechos de posible consolidación legislativa de las ventajas (competencias) de las entidades económicas individuales. En este caso, aumenta el papel de los organismos antimonopolio.
En un mercado emergente, la autorregulación no puede reemplazar la regulación gubernamental porque cultura corporativa está en su infancia. Al mismo tiempo, existe una tendencia a trasladar algunas funciones de la regulación estatal al nivel de la autorregulación. Esta forma de convergencia regulatoria es posible, pero solo de manera evolutiva. De lo contrario, existe la amenaza de convertir a las organizaciones autorreguladoras en estructuras marginales y semiestatales.
De acuerdo con el artículo 2 de la Ley Federal N° 315-FZ “Sobre las Organizaciones Autorreguladoras” (en adelante, 315-FZ), “se entiende por autorregulación la actividad independiente y de iniciativa que es llevada a cabo por sujetos de carácter empresarial o profesional. actividad y cuyo contenido es el desarrollo y establecimiento de normas y reglas para las actividades especificadas, así como la supervisión del cumplimiento de los requisitos de estas normas y reglas. La autorregulación se lleva a cabo en los términos de asociación de sujetos de actividad empresarial o profesional en organizaciones autorreguladas (SRO).
En otras palabras, las SRO que unen entidades legales y empresarios individuales, o sujetos de actividad profesional del mismo tipo, establecen por sí mismos las reglas para la realización de negocios en su industria, controlan su observancia y la aplicación de sanciones a los infractores, y prevén la resolución de controversias antes del juicio. Esto asegura una mínima intervención estatal en la actividad del mercado.
Hay dos formas principales de autorregulación: A) voluntaria - cuando un grupo de agentes económicos establece sus requisitos y asegura su implementación. Un ejemplo de tales grupos pueden ser asociaciones, empresas unidas y empresarios individuales sobre una base profesional. Desarrollan sus propias reglas, códigos y los implementan de forma voluntaria, cumpliendo además con todos los requisitos de la legislación en su campo de actividad. B) delegado: el estado transfiere una serie de funciones para regular las actividades en la industria a las organizaciones autorreguladoras (SRO), que ejercen supervisión no sobre las actividades de las empresas, sino sobre las SRO de las que son miembros. Al mismo tiempo, el estado fija los requisitos mínimos que deben cumplir las SRO, sus documentos, reglas de admisión, etc. Y la membresía en la SRO se vuelve obligatoria para las entidades comerciales de la industria. Sobre esta base, las organizaciones autorreguladoras de administradores y evaluadores de arbitraje ya están operando en Rusia. La Ley Federal No. 148-FZ "Sobre las Modificaciones al Código de Urbanismo y Ciertos Actos Legislativos" (en adelante - 148-FZ) establece otra industria donde la regulación de las actividades se transfiere a la SRO - la construcción. 148-FZ estableció tres tipos de SRO en la construcción: 1) organizaciones autorreguladas basadas en la membresía de personas que realizan estudio de ingenieria; 2) organizaciones de autorregulación basadas en la membresía de personas que brindan capacitación documentación del proyecto; 3) organizaciones autorreguladoras basadas en la membresía de personas que realizan la construcción. Según la ley 148-FZ, asociación no comercial para adquirir el estatus de SRO, debe cumplir una serie de requisitos: 1) reunir al menos 100 miembros ( organizaciones de construcción), o 50 miembros (organizaciones de encuestas y diseño); 2) disponibilidad de un fondo de compensación. (vea abajo); 3) disponibilidad de un paquete de documentos:
- requisitos para la expedición de certificados de admisión al trabajo que afectan la seguridad de los proyectos de construcción de capital. Establecen las condiciones para la expedición de certificados de admisión por parte de un organismo autorregulador;
- reglas de control en el campo de la autorregulación, que establecen reglas para monitorear el cumplimiento por parte de los miembros de una organización autorregulada con los requisitos para emitir certificados de admisión, los requisitos de las normas de las organizaciones autorreguladoras y las reglas de autorregulación;
- un documento que establece un sistema de medidas disciplinarias por incumplimiento por parte de los miembros de SRO de los requisitos para emitir certificados de admisión, reglas de control en el campo de la autorregulación, requisitos reglamentos tecnicos, requisitos de las normas y reglas de SRO;
- así como una copia del certificado de registro estatal y el estatuto de la NPO; copias certificadas por la ONG de los documentos que confirman el registro estatal de sus miembros - entidades legales, así como copias de certificados de registro estatal de sus miembros - empresarios individuales (en lo sucesivo, IP); una lista de los miembros de OSFL indicando el tipo de actividad empresarial o profesional que realizan, que es objeto de autorregulación; documentos que confirmen que la NCO ha proporcionado legalmente métodos para garantizar la responsabilidad de los miembros ante los consumidores de bienes (obras, servicios) producidos y otras personas.
