2. Ordine prezentă nu se aplică funcționarilor publici ai guvernului federal și angajaților organismelor, organizațiilor și diviziilor Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei.
3. Auditul oficial se efectuează în conformitate cu Legea federală din 7 februarie 2011 N 3-FZ „Cu privire la poliție” * (2), Legea federală din 30 noiembrie 2011 N 342-FZ „Cu privire la serviciul intern Organisme de afaceri Federația Rusăși modificări ale anumitor acte legislative ale Federației Ruse" * (3), Carta disciplinară a organelor afacerilor interne ale Federației Ruse, aprobată prin Decretul președintelui Federației Ruse din 14 octombrie 2012 N 1377 * (4) .
4. În cazul dezvăluirii de către un angajat al organelor de afaceri interne ale Federației Ruse *(5) a informațiilor care constituie secret de stat, pierderea purtătorilor de astfel de informații, alte încălcări ale regimului de secretizare în organele, organizațiile și diviziile Ministerul Afacerilor Interne al Rusiei, investigațiile interne sunt efectuate în modul prevăzut de Decretul Guvernului Federației Ruse din 5 ianuarie 2004 N 3-1 „Cu privire la aprobarea Instrucțiunilor pentru asigurarea regimului de secret în limba rusă. Federaţie."
5. O inspecție oficială se efectuează prin decizia ministrului Afacerilor Interne al Federației Ruse * (6), ministru adjunct, șef (șef) al unei agenții, organizații sau unități a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, șef adjunct (şef) organism teritorial Ministerul Afacerilor Interne al Rusiei la nivel raional, interregional sau regional, șeful (șeful) unei unități structurale a organului teritorial al Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei la nivel raional, regional, care include o unitate de personal, în raport cu un angajat al organelor de afaceri interne * (7), subordonat acestuia în serviciu.
6. Decizia de a efectua un audit intern al unui angajat al departamentului propria siguranta organele de afaceri interne (cu excepția angajaților unităților de securitate internă ale unităților de căutare operațională și unităților de măsuri tehnice speciale ale organelor de afaceri interne) este primită de ministru, șeful Direcției principale de securitate internă a Ministerului Afacerilor Interne din Federația Rusă, șefii adjuncți ai Direcției principale de securitate internă a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, precum și șeful (șeful) organismului teritorial corespunzător al Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, în acord cu Direcția principală pentru Securitatea Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei.
7. Un audit intern al unui angajat al unității de securitate internă a organelor afacerilor interne este efectuat de către Direcția Principală pentru Securitate a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei sau, în numele șefului acestuia, de către unitatea de securitate internă a teritorialului corespunzător. organ al Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei.
Informații despre modificări:
12. În cazul în care, pe baza rezultatelor unui audit intern, este necesar să se impună o sancțiune disciplinară unui angajat în privința căruia a fost efectuat un audit intern, pe care managerul (șeful) a precizat la paragraful 5 al prezentei Proceduri * ( 10) nu are dreptul de a impune, solicită impunerea actiune disciplinaraîn fața unui manager superior (șef), în conformitate cu partea 4 a articolului 51
II. Organizarea unui audit intern
13. Temeiul efectuării unui audit intern îl constituie necesitatea identificării cauzelor, naturii și împrejurărilor abaterii disciplinare săvârșite de salariat, să confirme prezența sau absența împrejurărilor prevăzute la art. Legea federală din 30 noiembrie 2011 N 342-FZ „Cu privire la serviciul în organele afacerilor interne ale Federației Ruse și modificări la anumite acte legislative ale Federației Ruse”, precum și o declarație a angajatului.
14. O instrucțiune către un angajat de a efectua un audit intern este întocmită sub forma unei rezoluții într-o zonă fără text a documentului care conține informații despre existența motivelor pentru efectuarea acestuia. Este permisă întocmirea unei hotărâri pe o foaie separată sau pe un formular special, indicând numărul de înregistrare și data documentului la care se referă.
15. Decizia de a efectua un audit intern trebuie luată în cel mult două săptămâni din momentul în care managerul (supervizorul) relevant primește informațiile care servesc drept bază pentru desfășurarea acestuia.
16. În conformitate cu partea 4 a articolului 52 din Legea federală din 30 noiembrie 2011 N 342-FZ „Cu privire la serviciul în organele afacerilor interne ale Federației Ruse și modificări la anumite acte legislative ale Federației Ruse”, un audit intern se efectuează în termen de treizeci de zile de la data adoptării hotărârilor privind punerea în aplicare a acesteia. Perioada pentru efectuarea unei inspecții interne prin decizie a ministrului afacerilor interne al Federației Ruse sau a managerului (supervizorul) care a luat decizia de a efectua o inspecție internă poate fi prelungită, dar nu mai mult de treizeci de zile.
17. Perioada de efectuare a auditului intern nu include perioadele de incapacitate temporară de muncă a salariatului pentru care se efectuează auditul intern, atunci când acesta se află în vacanță sau într-o călătorie de afaceri, precum și timpul în care se efectuează auditul intern. angajatul lipsește de la serviciu din alte motive. motive întemeiate, confirmat prin certificatul relevant de la departamentul de personal al organismului, organizației sau unității Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei.
18. Dacă ultima zi a unei inspecții interne cade într-un weekend sau într-o sărbătoare nelucrătoare, atunci ziua finalizării inspecției interne este considerată următoarea zi lucrătoare.
19. Un angajat nu poate fi încredințat să efectueze un audit intern dacă există motive specificate în partea 2 a articolului 52 din Legea federală nr. 342-FZ din 30 noiembrie 2011 „Cu privire la serviciul în organele afacerilor interne ale Federației Ruse și modificări la anumite acte legislative ale Federației Ruse”.
20. În prezența motivelor specificate în partea 2 a articolului 52 din Legea federală din 30 noiembrie 2011 N 342-FZ „Cu privire la serviciul în organele afacerilor interne ale Federației Ruse și modificări la anumite acte legislative ale Federației Ruse „, angajatul căruia i se încredințează efectuarea inspecției oficiale a muncii, este obligat să prezinte un raport scris managerului (supervizorului) relevant cu privire la eliberarea sa de la participarea la inspecția internă. În caz de nerespectare cerința specificată rezultatele auditului intern sunt considerate nevalide, auditul intern este încredințat altui salariat, iar perioada de efectuare a acestuia se prelungește cu zece zile.
21. O inspecție internă a unui angajat care a comis o abatere disciplinară în timpul unei călătorii de afaceri este efectuată în modul prescris prin decizia șefului (șefului) organismului, organizației sau unității Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, care a trimis angajatul într-o călătorie de afaceri.
22. La efectuarea unui audit intern în legătură cu mai mulți angajați care au săvârșit abateri disciplinare, dacă este imposibil de finalizat în termenul stabilit din cauza invalidității temporare, a fi în vacanță, a unei călătorii de afaceri, precum și a absenței din serviciu pentru alte persoane. motive întemeiate, unul sau mai multe dintre ele, verificările materialelor oficiale privind angajații absenți pot fi alocate unui audit intern separat. Decizia de alocare a materialelor dintr-un audit intern este luată de managerul (șeful) relevant care l-a numit, pe baza unui raport motivat al angajatului care efectuează auditul. Perioada pentru efectuarea unui audit intern al materialelor alocate se calculează din momentul atribuirii auditului intern principal.
23. Dacă se stabilește că o abatere disciplinară a fost comisă cu participarea angajaților mai multor organisme, organizații sau divizii ale Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, ministrul adjunct, șeful (șeful) unui organism, organizație sau divizie al Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, șeful (șeful) adjunct al unui organism teritorial al Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei la nivel de district, interregional sau regional, șeful (șeful) unei unități structurale a unui organism teritorial al Ministerul Afacerilor Interne al Rusiei la nivel regional, regional, care include o unitate de personal care a luat decizia de a efectua un audit intern:
23.1. Informează imediat un senior manager (șef) pentru a lua o decizie privind efectuarea unui audit intern în legătură cu acești angajați.
23.2. Sesizează șeful (șeful) organismului, organizației sau unității Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, în care lucrează angajații care au comis o abatere disciplinară, despre săvârșirea acesteia.
24. Atunci când se efectuează o inspecție internă de către o comisie, o inspecție internă este atribuită prin emiterea unui ordin către o agenție, organizație sau divizie a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei.
25. Ordinul de a dispune o inspecție internă trebuie să cuprindă: motivele desfășurării acesteia; data numirii; componenţa comisiei pentru efectuarea auditului intern.
26. Comisia este formată din trei sau mai mulți salariați. Comisia pentru efectuarea unui audit intern include angajați cu cunoștințele și experiența necesare. Președintele comisiei este numit de managerul (șeful) relevant dintre manageri (șefii) diviziuni structurale organism, organizație sau divizie a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei.
27. O instrucțiune către angajat să efectueze un audit intern (numirea președintelui comisiei pentru efectuarea unui audit intern) este dată (efectuată) ținând cont de postul ocupat și de rangul special atribuit salariatului în ceea ce privește căruia se efectuează auditul intern.
III. Atribuțiile participanților la auditul intern
28. Un angajat (președinte și membri ai comisiei) care efectuează un audit intern are dreptul:
28.1. Invitați angajații, funcționarii publici de stat și angajații Ministerului rus al Afacerilor Interne care ar putea cunoaște orice informație despre circumstanțele care urmează să fie stabilite în timpul unui audit intern să dea explicații scrise despre acestea.
28.2. Deplasarea la locul săvârșirii abaterii disciplinare pentru a identifica împrejurările săvârșirii acesteia.
28.3. Faceți propuneri managerului (supervizorul) relevant pentru a suspenda temporar angajatul de la îndeplinire în modul prescris atributii oficialeîn timpul inspecției interne.
28.4. Solicitați, în modul prescris, documente referitoare la subiectul inspecției de la organismele, organizațiile sau diviziile Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei și trimiteți cereri altor organisme, instituții și organizații.
28.5. Folosiți înregistrările operaționale în modul prescris și sisteme informatice Ministerul Afacerilor Interne al Rusiei, educațional și organizatii stiintifice sistemele Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei.
28.6. Familiarizați-vă cu documentele relevante pentru auditul intern și, dacă este necesar, faceți copii ale acestora pentru a le include în materialele de audit intern.
28.7. Aplicați la managerul (supervizorul) relevant pentru un inventar sau audit.
28.8. Solicitați managerului (șeful) relevant să implice (prin acord) oficiali și specialiști în probleme care necesită cunoștințe științifice, tehnice și alte cunoștințe speciale în participarea la auditul intern și să primească sfaturi de la aceștia.
28.9. Utilizați pentru a documenta faptele comiterii unei abateri disciplinare mijloace tehniceîn modul stabilit de legislația Federației Ruse.
28.10. Faceți propuneri managerului (supervizorul) relevant cu privire la necesitatea de a oferi servicii sociale și asistenta psihologica angajatul supus unui audit intern.
28.11. Oferiți angajaților supuși unui audit intern să ofere o explicație folosind studii psihofiziologice (examinări).
28.12. În cazurile prevăzute la paragraful 22 din prezenta Procedură, raportați managerului (supervizorului) relevant cu privire la necesitatea alocarii materialelor de audit intern.
Informații despre modificări:
Prin Ordinul Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei din 14 noiembrie 2016 N 722, paragraful 28 a fost completat cu paragraful 28.13
28.13. Trimiteți un raport managerului (supervizorului) relevant cu privire la necesitatea prelungirii perioadei pentru efectuarea unui audit intern.
29. Lista măsurilor din paragraful 28 din prezenta Procedură nu este exhaustivă și poate fi completată de către managerul (supervizorul) relevant în cadrul unui audit intern, în funcție de situația specifică.
30. Salariatul (președintele și membrii comisiei) care efectuează un audit intern este obligat să:
30.1. Respectați drepturile și libertățile angajatului supus unui audit intern și ale altor persoane care participă la auditul intern.
30.2. Asigurați siguranța și confidențialitatea materialelor inspecției interne și nu divulgați informații despre rezultatele conducerii acesteia.
30.3. Explicați solicitanților și angajaților care fac obiectul auditurilor interne drepturile lor și furnizați condițiile pentru exercitarea acestor drepturi.
30.4. Raportați în timp util managerului (supervizorul) relevant cererile, petițiile sau reclamațiile primite și informați angajații care le-au depus despre soluționarea acestor cereri, petiții, reclamații.
30.5. Raportați rezultatele examinării cererilor, petițiilor, reclamațiilor către angajatul care le-a depus, personal împotriva semnăturii sau prin trimiterea unui răspuns la locul de reședință prin scrisoare recomandată.
30.6. Documentați data și ora săvârșirii abaterii disciplinare, împrejurările care afectează gradul și natura răspunderii salariatului în privința căruia se efectuează auditul intern, atât agravând cât și atenuând vinovăția acestuia.
30.7. Colectează documente și materiale care caracterizează personal și calitati de afaceri angajat care a comis o abatere disciplinara.
30.8. Studiați materialele inspecțiilor interne efectuate anterior împotriva angajatului, informații despre faptele săvârșirii abaterilor disciplinare.
30.9. Invitați angajatul care face obiectul unui audit intern să ofere o explicație în în scris(eșantion de explicație recomandată - anexă la prezenta Procedură) cu privire la fondul problemei adresată managerului (supervizorul) relevant. În cazul în care, după două zile lucrătoare, explicația specificată nu este furnizată de către salariatul în privința căruia se efectuează auditul intern sau dacă acesta refuză să dea explicații scrise, întocmește actul corespunzător în modul prescris, semnat de la nr. cel putin trei angajati.
30.10. Raportați imediat managerului relevant (supraveghetorul) sau președintelui comisiei despre toate faptele de interferență în desfășurarea unui audit intern sau presiuni asupra angajaților care participă la desfășurarea acestuia.
30.11. Intervievați angajații, funcționarii publici și angajații Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei care ar putea cunoaște orice informații despre circumstanțele care urmează să fie stabilite în timpul auditului intern.
30.12. Dacă, în timpul unui audit intern, semne de abateri disciplinare sunt dezvăluite în acțiunile altor angajați ai unei agenții, organizații sau unități a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, raportați imediat cu un raport managerului (supervizorul) relevant despre necesitatea să efectueze un audit intern în legătură cu astfel de angajați sau să stabilească prezența (absența) vinovăției acestora în cadrul auditului intern în curs.
30.13. Propune, dacă este cazul, măsuri preventive pentru eliminarea motivelor care au contribuit la comiterea unei abateri disciplinare de către salariat.
30.14. Pregătiți o concluzie bazată pe rezultatele unui audit intern în în scrisși să se prezinte managerului (supervizorului) relevant pentru aprobare în modul prescris.
30.15. Familiarizați angajatul care a fost supus unui audit intern, dacă aplică în scris, cu concluzia bazată pe rezultatele acestuia.
31. Managerul (șeful) relevant are dreptul:
31.1. Luați o decizie cu privire la necesitatea ca o comisie să efectueze un audit intern și să aprobe componența comisiei pentru efectuarea unui audit intern.
31.2. În cazurile prevăzute la paragraful 20 din prezenta Procedură, eliberează salariatul care a depus raportul corespunzător de la participarea la auditul intern.
31.3. Luați o decizie privind alocarea materialelor de audit intern în raport cu unul sau mai mulți angajați în cazurile prevăzute la paragraful 22 din prezenta Procedură.
31.4. Luați o decizie privind realizarea unor măsuri suplimentare, în plus față de cele enumerate la paragraful 28 din prezenta Procedură, în funcție de situația specifică apărută în timpul auditului intern.
Informații despre modificări:
Prin Ordinul Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei din 14 noiembrie 2016 N 722, paragraful 28 a fost completat cu paragraful 31.5
31.5. Luați decizia de prelungire a perioadei de efectuare a unei inspecții interne în cazul primirii unui raport de la un angajat (președinte sau membri ai comisiei) care efectuează o inspecție internă, prevăzut la subclauza 28.13 din prezenta Procedură.
32. Managerul (șeful) relevant este obligat să:
32.1. Dacă este necesar, luați măsuri pentru a oferi salariatului supus unui audit intern asistență socială și psihologică.
32.2. Luați o decizie pe baza rezultatelor inspecției în termenele stabilite de lege pentru efectuarea unui audit intern și asigurați implementarea acestuia.
32.3. Luați decizia de a efectua un audit intern pentru perioada de vacanță, călătorie de afaceri, precum și invaliditatea temporară a angajatului (președinte, membri ai comisiei) care efectuează auditul intern.
32.4. În cazul în care se primește un raport de la un angajat (președinte, membri ai comisiei) care efectuează o inspecție internă, prevăzut la subclauza 30.12 din prezenta Procedură, luați decizia de a dispune o inspecție internă pe baza faptelor relevate privind abaterile disciplinare comise de angajații din o agenție, organizație sau unitate a Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei.
32.5. Luați în considerare, în termen de până la cinci zile din perioada totală pentru efectuarea unui audit intern, petițiile și reclamațiile depuse de angajatul în privința căruia se efectuează auditul intern.
32.6. Monitorizați caracterul complet și oportunitatea auditului intern.
33. Un angajat care face obiectul unui audit intern se bucură de drepturile și poartă responsabilitățile prevăzute în partea 6 a articolului 52 din Legea federală nr. 342-FZ din 30 noiembrie 2011 „Cu privire la serviciul în organele afacerilor interne ale Federației Ruse și Amendamente la Anumite Acte Legislative” Federația Rusă”.
IV. Înregistrarea rezultatelor unui audit intern
34. Concluzia bazată pe rezultatele auditului intern se întocmește pe baza datelor disponibile în materialele auditului intern și trebuie să fie compusă din trei părți: introductivă, descriptivă și operativă.
35. Partea introductivă indică:
35.1. Funcția, gradul, parafa, prenumele salariatului care a efectuat auditul intern sau componența comisiei care a efectuat auditul intern (indicând rangul special, funcția, numele și parafa președintelui și membrilor comisiei).
35.2. Funcția, gradul, prenumele, prenumele, patronimul, anul nașterii salariatului în privința căruia s-a efectuat un audit intern, precum și informații despre educație, timpul în care acesta a îndeplinit funcția în organele de afaceri interne și în funcția pe care o are. înlocuit, numărul de stimulente, sancțiuni, prezența (absența) sancțiunilor disciplinare restante.
36. Partea descriptivă trebuie să conțină:
36.1. Motive pentru efectuarea unui audit intern.
36.2. Explicația angajatului în privința căruia a fost efectuat auditul intern.
36.3. Faptul că salariatul a săvârșit o abatere disciplinară.
35.4. Circumstanțele și consecințele unei abateri disciplinare săvârșite de un angajat.
36.5. Prezența sau absența circumstanțelor prevăzute la articolul 14 din Legea federală din 30 noiembrie 2011 N 342-FZ „Cu privire la serviciul în organele afacerilor interne ale Federației Ruse și modificări la anumite acte legislative ale Federației Ruse”.
36.6. Fapte și împrejurări stabilite în cursul examinării cererii salariatului.
36.7. Materiale care confirmă (excluzând) vinovăția angajatului.
36.8. Circumstanțele care atenuează sau agravează răspunderea angajatului.
36.9. Alte fapte și circumstanțe stabilite în timpul auditului intern.
37. Ținând cont de informațiile prezentate în partea descriptivă, în dispozitiv se indică:
37.1. Concluzie privind finalizarea auditului intern și asupra vinovăției (nevinovăției) salariatului în privința căruia a fost efectuat auditul intern.
37.2. Propuneri de aplicare (sau neaplicare) a măsurilor disciplinare și a altor măsuri de influență unui angajat care face obiectul unui audit intern.
37.3. Concluzii despre motivele și condițiile care au contribuit la comiterea unei abateri disciplinare de către salariat.
37.4. Concluzii privind prezența sau absența circumstanțelor prevăzute la articolul 14 din Legea federală din 30 noiembrie 2011 N 342-FZ „Cu privire la serviciul în organele afacerilor interne ale Federației Ruse și modificări la anumite acte legislative ale Federației Ruse. ”
37,5. Concluzii despre prezența sau absența faptelor și împrejurărilor specificate în cererea angajatului.
37.6. Propuneri de transfer de materiale către autoritățile de anchetă Comitetul de anchetă al Federației Ruse, Parchetul Federației Ruse pentru luarea unei decizii în stabilit prin lege Bine.
37,8. Propuneri privind măsurile de eliminare a deficiențelor identificate sau propuneri de încetare a unei inspecții oficiale din cauza absenței unei încălcări a disciplinei oficiale sau a circumstanțelor prevăzute la articolul 14 din Legea federală din 30 noiembrie 2011 N 342-FZ „Cu privire la serviciul în interiorul organele de afaceri ale Federației Ruse și introducerea de amendamente la anumite acte legislative ale Federației Ruse."
37.9. Recomandări cu privire la posibila respingere a informațiilor false care discreditează onoarea și demnitatea unui angajat, care au servit drept bază pentru comandarea unui audit intern și (sau) solicitarea la instanța sau la parchetul Federației Ruse pentru protecția onoarei și demnității .
38. Proiectul de concluzie bazat pe rezultatele inspecției interne cu materialele anexate este convenit cu personalul și departamentele juridice ale organismului, organizației sau diviziei Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, ai cărui angajați au efectuat inspecția internă.
Informații despre modificări:
Prin Ordinul Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei din 22 septembrie 2015 N 903, anexa a fost completată cu clauza 38.1.
38.1. În cazul în care proiectul de concluzie bazat pe rezultatele unui audit intern efectuat în scopul identificării cauzelor, naturii și împrejurărilor unei abateri disciplinare săvârșite de un angajat nu conține propuneri de aplicare a măsurilor disciplinare sau a altor măsuri de influență față de acesta, proiectul de încheiere. pe baza rezultatelor unui audit intern, nu este supusă aprobării de către personalul unei subdiviziuni a organismului, organizației sau unității Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei, ai cărui angajați au efectuat inspecția internă.
39. Concluzia bazată pe rezultatele auditului intern este prezentată managerului (supervizorului) relevant în cel mult trei zile de la data finalizării auditului intern și este aprobată de acesta în cel mult cinci zile de la data efectuării acestuia. supunere.
41. După ce managerul (supervizorul) relevant aprobă concluzia în baza rezultatelor inspecției interne, în raport cu salariatul care a săvârșit o abatere disciplinară, salariatul (comisia) care a efectuat-o întocmește un proiect de ordin de impunere a sancțiunii disciplinare, care este convenită cu departamentul de personal și juridic.
42. Proiectul de ordin de impunere a sancțiunii disciplinare, întocmit și convenit cu compartimentul juridic, împreună cu încheierea pe baza rezultatelor auditului intern, se prezintă managerului (supervizorului) relevant pentru semnare.
43. Un ordin de aplicare a unei sancțiuni disciplinare în modul prescris este anunțat salariatului în privința căruia a fost efectuat un audit intern.
44. O copie a încheierii auditului intern se transmite de către angajatul (președintele comisiei) care a efectuat-o către departamentul de personal pentru includerea în dosarul personal al salariatului.
45. La finalul auditului intern, salariatul (președintele comisiei) care a efectuat auditul intern întocmește un dosar cu materialele auditului intern, care cuprinde:
45.1. Documentul (sau o copie a acestuia) care a servit ca bază pentru auditul intern.
45.2. O copie a ordinului de numire a unei inspecții interne (dacă este efectuată prin comisie).
45.3. Explicații de la angajați, alte documente și materiale (sau copiile lor certificate) primite în timpul auditului intern.
45.4. Concluzie bazată pe rezultatele auditului intern.
45,5. Materiale legate de implementarea concluziilor cuprinse în concluzia bazată pe rezultatele auditului intern.
45.6. O copie a răspunsului către persoana a cărei contestație a servit drept bază pentru auditul intern.
46. Cazul este stocat în arhivele unității de muncă și regim de birou a organismului, organizației sau unității Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei pentru o perioadă specificată de nomenclatură în conformitate cu cerințele de stocare a acestui tip de document și se eliberează în modul prescris.
O investigație internă este un eveniment care se desfășoară în cazul în care a avut loc un incident în întreprindere: de exemplu, un accident sau un furt bunuri materiale. Să luăm în considerare algoritmul pentru efectuarea unei investigații interne și mostre de documentație care trebuie pregătite în timpul lucrului.
Angajatorii trebuie să efectueze o anchetă internă în caz de încălcare a disciplinei muncii și alte incidente. De exemplu, dacă este detectată o lipsă sau o scurgere de informații care constituie un secret comercial. Un astfel de eveniment este necesar pentru identificarea făptuitorilor și aplicarea măsurilor disciplinare acestora, precum și pentru a le reține pierderile cauzate companiei. Cel mai probabil, o comisie specială va trebui să investigheze faptele de sustragere a lucrătorilor de la examenul medical, promovarea examenelor privind protecția muncii, măsurile de siguranță și regulile de funcționare, precum și refuzul de a încheia un acord cu privire la răspundere financiară angajat, dacă acest lucru este prevăzut de funcția sa principală.
Dacă cuantumul infracțiunii este nesemnificativ, de exemplu, la depunerea rapoartelor interne, nu este necesară efectuarea unei anchete. Este suficient să luați pur și simplu o explicație scrisă de la persoana a cărei vinovăție este deja evidentă și apoi să acționați conform legii. Dar dacă situația este ambiguă sau organizația a suferit daune semnificative, este imposibil să faci fără crearea unei comisii și efectuarea unei anchete interne.
Situații în care este necesară o anchetă internă
Mai jos este o listă de bază a posibilelor infracțiuni pentru care angajatul este personal responsabil:
- absenteism sau absenta de la locul de munca;
- a se prezenta la serviciu în stare de ebrietate sau sub influența drogurilor;
- cauzarea unor pagube materiale grave;
- abuz de autoritate.
Acum să ne uităm la algoritmul pentru efectuarea unei investigații interne. Procedura ar trebui să înceapă cu înregistrarea faptului unei încălcări.
Pasul 1. Înregistrarea unei încălcări
Nu există un document unificat care să fie întocmit atunci când se descoperă un fapt care dă naștere unei anchete oficiale. În practică, acest fapt este de obicei înregistrat memoriu persoana care a descoperit-o. Acest document se intocmeste in numele angajatului catre superiorul sau direct sau conducatorul organizatiei. Într-o astfel de notă trebuie să indicați:
- numele, prenumele, patronimul și funcția salariatului care a constatat încălcarea;
- împrejurările în care a fost comisă sau descoperită încălcarea;
- data și ora evenimentului.
Când primiți informații despre acțiunile ilegale ale unui angajat de la terți sau chiar direct de la agențiile de aplicare a legii Nu este necesar să pregătiți un memorandum. În plus, dacă motivul demarării unei anchete interne a fost pierderea inventarului sau numerar identificat ca urmare a inventarierii, actul corespunzator trebuie atasat la nota. Pe baza acestor documente, angajatorul creează o comisie de identificare a vinovatului.
Pasul 2. Crearea unei comisii și sarcinile acesteia
Actualitatea tuturor măsurilor necesare în cadrul evenimentului, precum și gradul de vinovăție al persoanei ale cărei acțiuni au făcut obiectul procedurii, este stabilit de o comisie special creată.
Comisia se formează din ordin al întreprinderii din angajați competenți care nu sunt interesați de rezultatul procedurii. Dacă organizația are servicii speciale, precum securitate sau audit intern, atunci reprezentanții acestora vor forma majoritatea unei astfel de comisii. În lipsa acestora, serviciul de personal preia astfel de funcții.
De regulă, comisia ar trebui să includă trei persoane. Ordinul trebuie să indice numele și funcțiile membrilor comisiei, scopul și data înființării sale, perioada de valabilitate a acestuia (nu poate fi limitat la un caz anume), precum și atribuțiile cu care este învestit. . De obicei, sarcinile unei astfel de comisii includ următoarele.
- Determinarea circumstanțelor incidentului, inclusiv timpul, locul și modalitatea.
- Identificarea bunurilor care au fost sau ar putea fi deteriorate.
- Inspecția locurilor de incident (dacă este necesar).
- Determinarea costului prejudiciului cauzat (sau posibil) pe baza faptului investigat.
- Identificarea persoanelor direct responsabile pentru faptă.
- Colectarea probelor privind vinovăția acestor persoane și stabilirea gradului acestora pentru fiecare dintre ele (dacă sunt mai mulți vinovați).
- Stabilirea cauzelor și condițiilor care conduc la săvârșirea unei infracțiuni.
- Colectarea și păstrarea materialelor documentare ale anchetei.
Competența comisiei include dreptul de a cere explicații de la toți angajații suspectați de abatere.
Un comision poate fi creat chiar dacă compania nu a suferit încă daune directe, dar acțiunile angajatului ar putea duce la consecințe similare. Comisia poate fi permanentă și își poate reînnoi activitatea dacă este necesar.
Ordinul organizației privind crearea comisiei trebuie să fie familiarizat cu semnătura tuturor membrilor săi. Un eșantion de comandă pentru a efectua o investigație internă (eșantion) ar trebui să arate cam așa:
Pasul 3. Adunați informații și dovezi
Procedura de desfășurare a unei investigații interne nu este definită direct în legislația muncii, prin urmare, în fiecare organizație trebuie reglementată prin reguli regulamente interneși interne reglementărilor(comenzi, instrucțiuni, regulamente). Adică, comisia poate primi dreptul de a intervieva angajații și de a studia orice documente contabile dacă conducerea întreprinderii decide acest lucru.
Deși un astfel de eveniment este pur materie internă fiecare organizație și numai angajații și conducerea ei pot lua parte la ea, la ea în Ajutor Puteți implica specialiști terți dacă este necesar pentru a clarifica faptele legate de incident. De exemplu, pentru a determina gradul de intoxicație și gravitatea erorii făcute de angajat la efectuarea calculelor conform devizului. Acest lucru este de obicei necesar atunci când calificările specialiștilor companiei nu sunt suficiente pentru a trage concluzii profesionale. În acest caz, se emite un ordin separat pentru întreprindere. Următorii pot acționa în calitate de experți contractuali:
- auditori;
- evaluatori;
- lucrători medicali;
- ingineri;
- avocați;
- alti specialisti.
În plus, în cadrul unei investigații, se pot face anchete către organisme guvernamentaleși terți. Aceștia sunt obligați să furnizeze informațiile necesare dacă nu sunt secrete. Toate materialele colectate trebuie anexate cauzei ca probe la fel ca actele, certificatele și memoriile întocmite de membrii comisiei în cursul cercetării. La urma urmei, orice eșantion de anchetă oficială împotriva unui angajat, mai ales dacă este vorba despre o lipsă, poate fi considerată ca o chestiune de transfer a datelor de investigație către agențiile de aplicare a legii.
Pasul 4. Obținerea explicațiilor angajaților
Înainte de finalizarea anchetei interne și emiterea unui ordin de impunere a sancțiunilor disciplinare făptuitorilor, este imperativ să se solicite explicații angajaților. Aceasta este prevăzută de prevederile art. 193 din Codul Muncii al Federației Ruse și confirmat de poziție Curtea Supremă de Justiție RF (clauza 47 din Rezoluția Plenului Curții Supreme a Federației Ruse din 17 martie 2004 nr. 2). Forma unei astfel de explicații poate fi arbitrară, deoarece nu este reglementată legislatia muncii. Este mai bine să cereți o explicație în scris. Acest lucru este necesar mai ales dacă situația este de natură conflictuală și șansele de a obține o explicație sunt reduse. Cererea trebuie transmisă angajatului împotriva semnăturii acestuia. Dacă refuză să semneze, se întocmește actul corespunzător. Cu toate acestea, dacă angajatul refuză să ofere explicații pe bază Articolul 51 din Constituția Federației Ruse, în care se precizează că o persoană nu este obligată să depună mărturie în raport cu sine sau cu cei dragi, direct în textul notei explicative, nu este necesar să se întocmească un asemenea act.
Salariatul are la dispoziție 2 zile lucrătoare de la data primirii cererii pentru a pregăti o notă explicativă. Dacă nu se oferă o explicație, este necesar să se întocmească un alt act - despre refuzul de a da explicații. Acesta trebuie semnat de către președintele comisiei și mai mulți dintre membrii acesteia (cel puțin 2 persoane). După finalizarea anchetei, nota explicativă în sine sau un document care indică faptul că a fost solicitată o explicație de la salariat poate servi drept bază pentru luarea măsurilor disciplinare față de cei responsabili, până la concediere inclusiv.
Pasul 5. Şedinţa Comisiei, luarea în considerare a circumstanţelor
După ce comisia a strâns și rezumat toate informațiile, trebuie să organizeze o ședință. pe ea persoane autorizate va informa:
- dacă a existat o încălcare (care a cauzat daune) și în ce a constat;
- circumstanțele, ora și locul incidentului;
- consecințele încălcării și valoarea prejudiciului cauzat;
- motivele abaterii;
- gradul de vinovăție al fiecăruia dintre acuzații în incident;
- circumstanțe atenuante și agravante.
Pasul 6. Crearea unui raport oficial de investigație
Rezultatele lucrărilor comisiei trebuie reflectate într-un act special care rezumă rezultatele anchetei. În special, acest document ar trebui să precizeze:
- acțiuni culpabile săvârșite de angajat;
- circumstanțele unor astfel de acțiuni;
- tipul și cantitatea daunelor cauzate;
- gradul de vinovăție al salariatului;
- posibilă pedeapsă pentru cel vinovat;
- propuneri de prevenire a unor situații similare în viitor.
Actul trebuie semnat de toți membrii comisiei. Dacă unul dintre membrii comisiei are o opinie specială despre cele întâmplate, nu poate refuza să semneze actul. Cu toate acestea, acesta are dreptul să întocmească un document separat în care să-și precizeze poziția și să îl atașeze la materiale.
În cazul în care, pentru a stabili volumul și cuantumul pagubelor materiale cauzate, s-a efectuat un inventar, inventarul acestuia trebuie atașat la documentele anchetei oficiale. Documente ale instituțiilor și organizațiilor terțe aferente cazului ( hotărâri judecătorești, rapoarte de inspecție, protocoale etc.), pot fi, de asemenea, anexate la act și la care se face referire în text.
Un exemplu de concluzie a unei investigații interne ar trebui să arate astfel:
Salariatul în privința căruia ancheta interna, trebuie să vă familiarizați cu toate rezultatele referitoare la el sub semnătura lui. În cazul în care ancheta a fost efectuată împotriva mai multor persoane, acestea trebuie să fie familiarizate cu materialele separat, ținând cont de protecția datelor cu caracter personal.
Momentul investigației interne
Perioada de timp pentru efectuarea unei investigații interne Codul Muncii() nu trebuie să depășească 1 lună de la descoperirea evenimentului care a servit drept cauză. De obicei, termenul limită este specificat în comanda în sine. Trebuie remarcat faptul că există un termen de prescripție pentru tragerea la răspundere a unui angajat, care nu include:
- timpul de boală al angajatului;
- perioada în care angajatul este în concediu;
- timpul necesar pentru a lua în considerare opinia unui sindicat sau a altui organ reprezentativ al lucrătorilor.
În total, se poate aduce vinovat la răspundere disciplinară în cel mult șase luni (iar în cazurile legate de corupție - trei ani). După această perioadă, nu se va mai putea urmări penal. Pe baza rezultatelor unui audit, inspecție a activităților financiare și economice sau a unui audit, această perioadă nu este mai mare de doi ani de la data săvârșirii sau descoperirii infracțiunii. Aceste perioade nu includ perioada procesului penal (dacă aceasta a fost deschisă).
Necesitatea efectuării unei investigații interne într-o organizație poate fi determinată atât de dorințele angajatorului însuși, cât și de cerințele legale. În orice caz, procedura de investigare internă începe cu emiterea unui ordin corespunzător. Vă vom spune cum să redactați o astfel de comandă în materialul nostru. De asemenea, vom oferi un eșantion despre cum să îl completați pentru o comandă pentru o investigație internă.
Cum se întocmește un ordin pentru o anchetă internă?
Să reamintim că angajatorul este obligat să efectueze o investigație internă, de exemplu, în cazul unor accidente de muncă (Partea 2 a articolului 212 din Codul Muncii al Federației Ruse) sau să stabilească cuantumul și cauzele prejudiciului cauzat el de către un angajat (Partea 1 a articolului 247 din Codul Muncii al Federației Ruse).
Organizația stabilește în mod independent forma comenzii pentru o investigație internă. Scopul prezentului ordin este declanșarea unei proceduri de investigație internă. Prin urmare, o astfel de comandă conține de obicei:
- justificarea necesității de a efectua o investigație internă;
- componența comisiei pentru efectuarea unei anchete interne (de obicei cel puțin 3 membri);
- termenii anchetei oficiale.
Ordinul de efectuare a unei anchete interne se intocmeste intr-un singur exemplar. Toți membrii comisiei trebuie să fie familiarizați cu conținutul acesteia la semnare.
Pentru o comandă de desfășurare a unei investigații oficiale, vă oferim un eșantion despre cum să o completați.
Unele cazuri care apar în timpul activităților anumitor instituții și organizații atrag atenție deosebită manuale.
În anumite cazuri, este necesar un întreg set de acțiuni pentru a stabili faptele a ceea ce s-a întâmplat, cauzele și posibilele consecințe pentru organizație sau pentru angajații săi - o investigație internă.
Etapele unei investigații interne
Inspecțiile sub formă de investigații oficiale sunt prescrise în cazuri care sunt destul de în afara cadrului general al normalului activitatea muncii. Adesea, acestea sunt abateri disciplinare grave sau situații de urgență care au apărut la locul de muncă.
O investigație oficială sau internă este efectuată pentru a stabili vinovatul sau gradul de vinovăție al unui anumit angajat al companiei într-un incident, faptele care au servit drept motiv sau cauză, acțiunile, consecințele care au rezultat sau ar putea avea ca rezultat o anumită acțiune sau situație. .
Desfășurarea muncii oficiale este inițiată de dorința managerului atunci când acesta ia la cunoștință circumstanțe despre care nu este posibil să se tragă o concluzie obiectivă în mod obișnuit sau din rapoartele subordonaților.
În caz de accidente de muncă sau vătămări corporale, inspecțiile de service sunt necesare, deoarece aceasta nu este doar o cerință legală, ci și o necesitate reală, întrucât prejudiciul cauzat necesită pedepsirea făptuitorilor și despăgubiri proporționale.
O investigație internă este efectuată de un grup special de angajați autorizați - o comisie desemnată de conducere. Șeful companiei însuși poate lua parte și la lucrările unei astfel de comisii și o poate conduce sau pur și simplu să primească rezultatul muncii grupului și să-l analizeze.
Toate acțiunile comisiei de a efectua un audit intern încep, iar comisia însăși este convocată după emiterea ordinului relevant. Șeful documentului stabilește atribuțiile membrilor comisiei în cadrul unei anchete interne și stabilește componența numerică a acesteia. Un ordin de desfășurare a unei investigații interne, un eșantion poate fi descărcat de pe site, descrie incidentul care necesită o investigație internă.
Rezultatele unei investigații interne pot nu numai să aducă răspundere disciplinară față de angajator, dar pot servi drept temei pentru inițierea unui dosar penal sau pentru introducerea unui proces civil împotriva vinovatului. Pe baza consecințelor grave ale unui astfel de eveniment, este necesar să se efectueze un audit intern de o calitate suficientă, analizând în totalitate toate relațiile cauză-efect și motivele persoanelor care au participat la evenimentul care a necesitat o anchetă.
Ordin privind ancheta internă- un document executiv prin care conducerea întreprinderii autorizează funcționarii să verifice încălcările. Acesta este singurul temei legal pentru investigarea incidentelor dintr-o organizație.
Angajații desemnați din ordinul managerului efectuează o anchetă, identifică făptuitorii și calculează valoarea prejudiciului. Pe baza rezultatelor inspecției, se atribuie o pedeapsă.
La înregistrare contract de munca cu un nou angajat, administrarea intreprinderii include o sectiune in contractul cu responsabilități de serviciu persoane, precum și o listă a încălcărilor pentru care poate apărea răspunderea legală și disciplinară. Lista completă circumstantele se stabilesc in functie de caracteristici procesul de productie.
Cel mai adesea, o investigație internă împotriva unui angajat este efectuată în legătură cu:
- daune aduse bunurilor companiei, care sunt asociate cu daune materiale;
- încălcarea integrității sau calității mărfurilor și a altor bunuri ale întreprinderii utilizate pentru activitati comercialeși obținerea de profit;
- nerespectarea programului de lucru sau sustragerea de la sarcinile de serviciu;
- nerespectarea regimului de secretizare.
O listă cu posibile încălcări este întocmită în funcție de poziție. De exemplu, directorii întreprinderilor pot fi, de asemenea, responsabili pentru rezultatele negative ale procesului de producție sau o scădere a profiturilor, care este asociată cu incapacitatea de a organiza lucrătorii în întreprindere.
Un ordin de efectuare a unui audit intern (un eșantion poate fi descărcat mai jos) este pregătit în timp limitat. Termen maxim aducerea făptuitorilor în fața justiției – patru luni. Concedierea unui angajat nu este motiv de anulare a unei penalități.
Urmărirea penală pentru deteriorarea proprietății corporative sau alte încălcări este asociată cu restrângerea drepturilor contravenientului, prin urmare, trebuie acordată o atenție deosebită procedurii de organizare a unui audit intern.
Pregătirea unui ordin de organizare a unei anchete oficiale este un drept, nu o obligație. Prin urmare, managerul decide în mod independent dacă este recomandabil să pedepsească o anumită persoană pentru infracțiunea identificată.
Legea muncii prevede următoarea procedură:
- Identificarea încălcării. Orice funcționar al întreprinderii care întocmește o notă șefului companiei poate stabili fapta abaterii. Odată cu raportul, se depune un Act privind abaterile identificate, care este semnat de cel puțin trei angajați ai organizației.
- Pe baza mesajului primit, șeful pregătește și emite un Ordin de desfășurare a unei anchete interne. Documentul indică persoanele responsabile, momentul inspecției și lista activităților.
- În termen de 24 de ore, se formează o comisie specială care analizează circumstanțele infracțiunii și consecințele acesteia asupra procesului.
- Obținerea unei explicații de la angajat. Angajatul poate refuza să ofere explicații. În acest caz, se întocmește un Act, care prevede că salariatul nu dorește să-și justifice acțiunile în scris sau verbal.
- Organizarea unei ședințe a comisiei la care se ia decizia finală privind urmărirea penală. Este obligatoriu să se țină cont de opiniile tuturor participanților.
Decizia completată este trimisă managerului pentru revizuire și primire a unei rezoluții de implementare a sancțiunii.
Reguli pentru formarea unei comisii
În total, trebuie să existe cel puțin trei membri ai comisiei care nu sunt interesați să accepte solutie specificaîn dispută. Include:
- avocat de firma;
- reprezentant al Consiliului de Securitate;
- contabil;
- doi angajați obișnuiți.
Șeful poate fi și membru, dar aceasta nu este o condiție obligatorie.
Înregistrarea rezultatelor
Decizia se formalizează în două documente. Anume:
- Încheierea ședinței comisiei (conține descriere detaliată circumstanțele identificate, cuantumul prejudiciului cauzat, făptuitorii, consecințele infracțiunii pentru întreprindere);
- Ordin privind aplicarea măsurilor disciplinare.
Primul document este întocmit de comisia convocată și semnat de toți participanții acesteia. Al doilea este pregătit de secretarul șefului companiei în numele șefului. Managerul semnează Ordinul și îl depune originalul pentru înregistrare într-un Jurnal special. După aceasta, hârtia este trimisă departamentului de personal pentru a introduce informații în dosarul personal.
Dacă pedeapsa este asociată cu sarcini monetare, atunci un alt ordin original este trimis departamentului de contabilitate al companiei.
Aplicarea standardelor de răspundere disciplinară nu exclude aplicarea suplimentară a sancțiunilor administrative, penale sau civile.
După cum s-a menționat mai sus, este posibil ca persoana vinovată să fie adusă în fața justiției doar pentru o perioadă limitată de timp. Astfel, angajatorul este autorizat să emită astfel de ordine în cel mult patru luni de la săvârșirea infracțiunii.
Interesant este că angajatul însuși poate depune o plângere împotriva acțiunilor ilegale ale conducerii doar în termen de 30 de zile.
Această diferență se datorează faptului că încălcările angajaților nu pot fi întotdeauna identificate în timp util și, prin urmare, este posibil să tragem la răspundere chiar și acele persoane al căror contract a fost reziliat de mult timp.
Termenele pot fi prelungite dacă în această perioadă persoana potențial vinovată a fost în concediu sau concediu medical. Nu este permisă inspecția în lipsă.
Cerințe pentru plasarea unei comenzi
Legislația nu prevede o formă unificată a Ordinului, prin urmare, la fiecare întreprindere, comenzile de la manageri sunt pregătite în funcție de caracteristicile activităților lor de muncă. Documentul trebuie să includă următoarele detalii obligatorii:
- adresa juridică și denumirea companiei în care se desfășoară ancheta internă;
- data întocmirii;
- locul de înregistrare;
- data și semnăturile persoanelor responsabile.
Documentul trebuie să cuprindă următoarele categorii de informații:
- motive pentru efectuarea unei inspecții (memorandumul unui anumit oficial);
- necesitatea convocării unei comisii și componența acesteia;
- o listă de activități care trebuie desfășurate pentru un studiu cuprinzător al circumstanțelor infracțiunii;
- reguli de înregistrare a rezultatelor;
- termenele limită pentru efectuarea anchetei;
- persoană responsabilă căreia îi sunt delegate funcții de supraveghere.
Ordinul este supus executării obligatorii de către toți participanții. Însuși cetățeanul vinovat trebuie să citească conținutul Ordinului împotriva semnăturii sale, ceea ce indică faptul că este familiarizat cu prin decizieși confirmă acordul cu acesta. În această etapă, angajatul poate refuza semnarea, despre care se întocmește și un proces-verbal.
În cazul în care Ordinul este emis cu încălcarea procedurii stabilite sau pedeapsa este impusă ilegal, atunci angajatul căruia i-au fost încălcate drepturi se poate adresa comisiei pentru litigii de munca să anuleze pedeapsa și să organizeze o nouă anchetă. Dacă conflictul nu a fost rezolvat în decurs de o săptămână, atunci va trebui să te descurci declarație de revendicare la tribunal.
